中国证券监督管理委员会


关于加强证券、期货交易所稽查工作的通知
中国证券监督管理委员会



各证券、期货交易所：
随着我国证券、期货市场的规范和发展，各交易所的规章制度逐步完善，监管能力不断提高，市场行为渐趋规范，稽查工作有所加强。为贯彻国发〔1995〕22号文件、〔1996〕10号文件和全国证券、期货监管工作会议精神，进一步做好证券、期货交易所稽查工作，现通知
如下：
一、提高认识，高度重视交易所稽查工作。加强监管和稽查工作是证券、期货市场正常运作的客观需要，应成为市场监管工作的主旋律。交易所处于证券、期货市场监管的第一线，稽查工作作为监管工作的一个重要环节，担负着监管市场运作，查处违规行为的繁重任务，其目的就是保
障证券、期货市场参与者的合法权益，维护市场的稳定，促进市场的健康发展。做好稽查工作对于发现问题、堵塞漏洞、防范风险、惩处违规行为、维护市场正常秩序、提高交易所整体监管水平，具有重要作用。因此各证券、期货交易所的领导要高度重视稽查工作，把这项工作列入重要议
事日程，采取有效措施，充分发挥稽查人员的作用，树立稽查部门的权威，切实在人员、资金、设备上给予支持，抓紧抓好，使交易所的规范化水平跃上一个新台阶。
二、明确交易所稽查工作的职责。交易所的稽查工作既有事前的检查、预防，又有事中、事后的监督处理；既涉及场内交易的监控，又涉及场外经纪业务的稽核；既有民事经济纠纷的调解，又有违法、违规行为的处罚，贯穿于交易、结算、交割等交易所工作的各环节。同时，稽查工作
还应在交易所内部整体监督制约机制中发挥重要作用。交易所的稽查工作需逐步做到既能够防止突发事件的发生，防患于未然，又要能够对发生的违规事件及时处理。交易所稽查工作的主要职责是：对市场风险的实时监控；对会员和客户的监察和审计；对违法、违规行为的调查处理；监督
交易所各部门执行法规、政策、规章、制度的情况，发现问题负责向交易所领导和有关方面反映；其它有关职责。
三、加强稽查机构建设，从组织上保障稽查工作的开展。各交易所要设立独立的稽查部门，抽调强有力的业务骨干，充实稽查队伍，稽查人员一般不应少于5人，稽查部门须由副总经理以上高级管理人员主管。凡未设立稽查部门的交易所，要于今年9月底之前设立。各交易所要加强对
稽查人员的管理，采取有效措施，不断提高稽查人员的政治、业务素质和稽查工作水平。
四、建立、健全稽查工作规则制度。各交易所根据国家证券、期货法律、法规、政策和交易所的规章制度，并结合本所实际情况，制定稽查工作规则制度，明确稽查工作职责、权限、程序及要求，使稽查工作规范化、制度化。同时，要严格按照稽查工作规则办理稽查业务。稽查工作规
则制度主要包括：稽查部门内部岗位责任制度、市场风险实时监控制度、对会员和客户的监察和审计制度、对代保管库或交割定点仓库的监察和审计制度、对违法和违规行为的调查处理制度、对交易所内部各部门执法情况的监督制度等。各交易所应于今年年底之前将稽查工作规则制度报我
会审核批准。
五、建立市场实时监控预警系统。各交易所要尽快建立起对市场的实时监控系统，对资金、成交、持仓、清算（结算）、交收（交割）等情况实行事前、事中、事后的监控。及时了解市场运作情况，确定跟踪调查对象，发现问题及时处理。
六、完善基础工作，加强稽查工作的横向联系。各交易所要建立稽查工作信息系统，健全稽查工作指标体系，存储有关稽查工作信息，并建立案件档案库，保存各种原始资料和凭证，为稽查部门配备所需的设备和工具，同时应认真做好有关信息资料的收集、整理、分析和保密工作。各
交易所要互通稽查工作信息，在案件查处中互相协助，加强稽查工作的横向联系，逐步建立交易所和交易所之间的稽查工作信息网。
七、建立、健全备案、报告制度。对于违反交易所章程和业务规则等规定的一般案件，交易所查处后要按季度汇总报我会备案。对于情节严重的大案要案和超出交易所权限的案件，交易所要及时向我会报告。各交易所要注意积累经验，吸取教训，定期总结稽查工作，并于每年度末，向
我会提交书面年度报告。
八、确定近期稽查工作重点。各交易所要按照国务院、中国证监会有关文件和全国证券、期货监管工作会议的要求，在做好日常监管、稽查工作的同时，密切联系本所实际，针对市场的一些问题，确定近一时期的稽查工作重点。证券交易所重点稽查会员或客户操纵市场行为和上市公司
违反信息披露规定的行为；期货交易所着重打击操纵市场、欺诈等违规行为，重点稽查国有企事业单位投机交易行为、各类金融机构从事商品期货自营或代理业务行为、期货经纪公司从事期货自营业务等行为。各交易所应于今年年底以前集中力量有针对性地开展一次重点检查，深入查处有
关违法、违规行为，严格整顿市场秩序，规范市场行为，保障证券、期货市场的健康发展。







1996年6月14日
浙江省人大常委会


浙江省保护妇女儿童合法权益的若干规定
浙江省人大常委会


（1986年2月28日浙江省第六届人民代表大会常务委员会第十八次会议通过）


第一条 为了切实保护妇女、儿童的合法权益，根据中华人民共和国《宪法》、《刑法》、《婚姻法》、《继承法》以及其他有关法律，结合我省实际情况，特制定本规定。
第二条 维护妇女、儿童合法权益是全社会的共同职责。
一切国家机关、企事业单位、社会团体都应当对国家工作人员和人民群众经常进行社会主义道德教育和法制教育，提倡社会主义新道德、新风尚，反对封建主义和资本主义腐朽思想，坚决制止一切侵犯妇女、儿童合法权益的行为。
每个公民应自觉遵守保护妇女、儿童合法权益的法律、法规；对侵犯妇女、儿童合法权益的行为有如实检举、揭发、控告的权利。
第三条 公安、司法机关对侵犯妇女、儿童合法权益的违法犯罪行为，要及时依法处理。
各级妇女组织应积极维护妇女、儿童的合法权益。各级妇联的法律顾问机构，要为维护妇女、儿童的合法权益提供法律服务。
宣传、教育、文化、劳动、民政等有关部门要通力协作，大力倡导移风易俗，努力消除各种传统偏见和旧的习惯势力的影响。
第四条 各级干部特别是领导干部，应当自觉遵守和执行国家关于保护妇女、儿童合法权益的法律、法规，做移风易俗的表率。
第五条 广大妇女要自觉学法、懂法、守法。要运用法律武器保护自己的合法权益，同一切违法犯罪行为作斗争。
第六条 各级人民政府和有关部门对维护妇女、儿童合法权益作出成绩的单位和个人，应予表扬和奖励；对侵犯妇女、儿童合法权益的行为放任不管、玩忽职守、包庇纵容、造成严重后果的，追究单位领导和有关人员的责任。
第七条 在招工、招生、招干、毕业分配、提职、晋级、评定职称、调整工资、分配住房和承包责任田等方面，妇女享有与男子同等的权利，任何地方和单位不得作歧视性的规定。侵犯妇女合法权利的歧视性规定，一律无效，各有关部门和单位应主动纠正。
第八条 有关部门和单位必须执行国家在劳动保险、劳动保护、计划生育和妇幼保健方面有关妇女、儿童福利待遇的规定，改善妇女劳动环境和条件，加强妇幼卫生保健工作，建立和健全妇女特殊生理时期的保护制度。
第九条 保障适龄儿童、少年接受义务教育的权利。有关部门要积极创造条件，保护适龄儿童、少年入学。无正当理由不按时入学或辍学的，应对父母或其他监护人进行批评教育，并责令其送子女入学。
一切厂矿企业（包括个体经营的企业）不得招用应该接受九年制义务教育的适龄儿童、少年做工。违者，由当地人民政府根据国家劳动保护的有关规定，作出处理。
第十条 禁止包办、买卖婚姻和其他干涉婚姻自由的行为。
禁止违背男女任何一方意愿的调换亲。
禁止领养童养媳。
禁止借婚姻索取财物，提倡节俭办婚事。
禁止以扣留户粮关系以及其他手段干涉妇女结婚、离婚的自由。
任何单位和个人不得干涉丧偶或离婚的男女结婚或不结婚的自由。
任何人不得因妇女生育女婴或无生育迫使妇女离婚。
第十一条 父母不得包办子女的婚姻。订小亲是违反国家婚姻法的，不受法律保护，子女可以宣告无效。因订小亲引起的纠纷，乡（镇）人民政府、村（居）民委员会应及时调解处理。
第十二条 对干涉妇女婚姻自由的行为，应进行批评教育，予以制止。对采取殴打、捆绑、关押、抢亲或其他暴力手段干涉妇女婚姻自由的，视情节轻重，分别给予行政处分或行政处罚，直至依法追究刑事责任。
第十三条 严格实行婚姻登记制度。结婚必须履行法律手续。未满法定婚龄的男女，不准登记结婚。
第十四条 男女登记结婚后，女方可以成为男方家庭的成员，男方也可以成为女方家庭的成员，符合户口管理规定的应准予落实户口，并享有和当地村（居）民同等的权利。
农村妇女与城镇户口的男子结婚，其户口所在村应允许保留户口，并享有和当地村民同等的权利。
离婚妇女有权根据户口管理规定，在现户口所在地和婚前户口所在地之间选择落户地点，并享有和当地村（居）民同等的权利。
违反上述规定的，当地政府应予制止、纠正。
第十五条 提倡尊老扶幼。父母对子女有抚养教育的义务，子女对父母有赡养扶助的义务。负有赡养抚养义务的人不尽义务，经教育不改的，由当地政府或所在单位责令限期付给抚养费；拒不履行赡养抚养义务的，给予行政处分或行政处罚；情节严重构成遗弃罪的，依法追究刑事责任
。
第十六条 妇女依法享有同男子平等的继承权。任何人不得非法剥夺妇女的继承权。
在处理离婚案件时，应注意保护妇女、儿童的合法权益。离婚妇女依法所有的财产，任何人不得侵占。
丧偶妇女有权处分原属个人所有的财产和所继承的财产，有携产再婚的权利。
第十七条 树立正确的恋爱观、婚姻观，反对喜新厌旧，妨害他人家庭等不道德行为。对在恋爱、婚姻、家庭关系上的不道德行为，有关单位或村（居）民委员会应对当事人进行批评教育，并通过社会舆论予以谴责。
对道德败坏、破坏一方或双方婚姻、家庭的，视情节轻重，分别给予行政处分或行政处罚。非法同居构成重婚罪的，依法追究刑事责任。
第十八条 严禁典妻。违者，责令其解除非法关系。对当事人和参与者，情节恶劣的，给予行政处罚，直至依法追究刑事责任。
第十九条 禁止弃婴、溺婴或用其他方法残害婴幼儿的行为。
乡（镇）人民政府、村（居）民委员会应通过宣传教育，采取措施，坚决制止弃婴、溺婴。
对弃婴、溺婴的，视情节轻重，给予行政处分或行政处罚，直至依法追究刑事责任。
第二十条 保护妇女、儿童人身自由不受侵犯。任何单位和个人不得非法拘禁、关押妇女、儿童。违者，依法严肃处理。
第二十一条 禁止虐待妇女、儿童，禁止虐待女婴、生育女婴的妇女和不育妇女，禁止虐待老人。经教育不改的，给予行政处分或行政处罚；情节严重的，依法追究刑事责任。
第二十二条 以侮辱、诽谤手段损害妇女名誉、人格的，给予行政处分或行政处罚；情节严重的，依法追究刑事责任。

第二十三条 利用职权或利用教养、从属关系，迫使妇女就范达到奸淫目的的，依法追究刑事责任；奸淫幼女的，依法从重惩处。
以淫秽物品引诱、腐蚀妇女、少年儿童的，给予行政处分或行政处罚；情节严重的，依法追究刑事责任。
侮辱、猥亵、奸淫妇女的，给予行政处分或行政处罚；直至依法追究刑事责任。
第二十四条 坚决取缔卖淫和嫖宿。对卖淫妇女和嫖宿者，视情节轻重，分别处以罚款、行政拘留、收容教养、劳动教养；屡教不改的，从重处罚。
引诱、容留、强迫妇女卖淫的，依法追究刑事责任；情节特别严重的，按照《全国人民代表大会常务委员会关于严惩严重危害社会治安的犯罪分子的决定》惩处。
第二十五条 拐卖妇女、儿童的，依法追究刑事责任；对同时犯有故意伤害、非法拘禁和强奸妇女、奸淫幼女以及其他罪行的，数罪并罚。对拐卖妇女、儿童犯罪集团的首要分子和拐卖妇女、儿童犯罪情节特别严重的，按照《全国人民代表大会常务委员会关于严惩严重危害社会治安的
犯罪分子的决定》惩处。
第二十六条 学校、幼儿园、托儿所和儿童福利机构的教职员工应爱护儿童，采取正确的管理方法，不得体罚、殴打儿童。因体罚、殴打儿童或工作失职，致使儿童身心健康遭受损害的，分别给予批评教育、行政处分，并责令赔偿损失；情节恶劣、造成严重后果的，给予行政处罚，直
至依法追究刑事责任。
克扣、挪用、侵占儿童伙食、福利、教育经费和物资的，责令退赔非法所占的财物，并给予行政处分或行政处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 本规定所说的行政处分是指警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、开除留用察看、开除；行政处罚是指罚款、没收、行政拘留、劳动教养。
第二十八条 对于侵犯妇女、儿童合法权益的行为，构成犯罪的，由司法机关依法处理；属治安行政处罚的，由公安机关处理；属行政处分的，由所在单位处理。
第二十九条 对于本规定公布以前发生的侵犯妇女、儿童合法权益的行为，应根据本规定的精神进行教育，并视具体情况予以纠正；触犯刑律的，必须依法追究刑事责任。
第三十条 本规定由各级人民政府和公安、司法机关组织实施。
第三十一条 本规定自公布之日起施行。



1986年2月28日