中华全国律师协会


《全国律协关于进一步加强和改进律师行业惩戒工作的意见》的通知



各省、自治区、直辖市律师协会，新疆生产建设兵团律师协会：
做好律师行业惩戒工作是律师协会的一项法定职责，也是实现行业自律管理的重要手段，对于维护律师行业整体利益，保障律师依法执业和律师队伍健康发展具有十分重要的意义。为进一步加强和改进律师行业惩戒工作，充分发挥律师队伍在全面推进依法治国中的重要作用，全国律协研究制定了《全国律协关于进一步加强和改进律师行业惩戒工作的意见》（以下简称《意见》）,现予印发，请认真贯彻落实。
《意见》指出，进一步加强和改进律师行业惩戒工作，就是要深入贯彻党的十八大精神，教育和引领广大律师进一步增强做中国特色社会主义法律工作者的自觉性和坚定性，确保做中国特色社会主义事业的建设者和捍卫者，维护正常的法治秩序和司法秩序，使律师在诉讼和非诉讼活动中能够充分、严格、依法有效的行使职责，维护当事人合法权益，维护法律的正确实施，维护社会公平和正义。各地律师协会一定要从全面推进依法治国、从律师事业发展大局出发，进一步提高思想认识，加强和改进律师行业惩戒工作，完善律师行业惩戒工作机制，着力完善投诉的受理、立案、调查、听证、处分等工作程序，建立投诉督办制度、惩戒通报制度、统计报告制度，依法依规严肃查处违规违纪行为。要综合施策，坚持惩戒工作与奖励、维权、考核、预警、社会监督工作相结合，不断提高律师行业惩戒工作水平。要切实加强律师行业惩戒工作的监督指导，认真研究解决当前律师行业惩戒工作中存在的突出问题。要加强组织领导和工作指导，努力提高行业自律管理水平，进一步树立律师行业依法、诚信、规范的良好形象。
各地律协贯彻落实情况，请及时报全国律协。



中华全国律师协会
2013年3月29日



全国律协关于进一步加强和改进律师行业惩戒工作的意见


为认真贯彻中办发[2010]30号文件精神，大力加强“严格执法、恪守诚信、勤勉尽职、维护正义”为核心要求的职业道德和执业纪律教育，切实履行行业协会自律管理职责，现就进一步加强和改进律师行业惩戒工作提出如下意见。
一、充分认识进一步加强和改进律师行业惩戒工作的重要意义
做好律师行业惩戒工作是律师协会的一项法定职责，也是实现行业自律管理的重要手段，对于维护律师行业整体利益，保障律师依法执业和律师队伍健康发展具有十分重要的意义。近些年来，全国律协和各地律师协会不断强化行业自律管理职能作用，严肃查处律师和律师事务所违规违纪行为，依法维护了当事人的权益和广大律师的执业权利，维护了社会的和谐与稳定，律师依法执业、诚信执业、诚信为民的观念得到增强，律师队伍的整体素质和社会形象得到进一步提升。随着律师事业的发展，广大人民群众对律师的政治思想素质、职业道德水平和业务能力的要求也越来越高。目前，律师行业惩戒工作中还存在着一些问题和不足，主要表现在：一是一些地方律师协会思想认识上存在着“家丑不外扬”的想法和“从轻处罚就是保护律师”的认识，因此，对违规行为能从轻就从轻，能不追究就不追究，大事化小，小事化了，使违规违纪行为得不到应有的惩戒，惩戒工作失之于宽，失之于软；二是一些地方律师协会特别是地市（区）律师协会管理力量严重不足，人力财力缺乏，工作开展困难；三是惩戒制度不够完善，工作机制不健全，工作开展遭遇瓶颈；四是律师违规违纪案件时有发生，律师队伍整体形象受到严重损害。这些问题的存在严重制约了律师事业的健康发展和律师工作职能作用的发挥，因此，如何适应形势发展的需要，进一步加强和改进律师行业惩戒工作，维护律师行业整体利益，维护律师行业诚信形象，是摆在我们面前一项十分紧迫的任务。加强和改进律师行业惩戒工作，就是要深入贯彻落实十八大精神，教育和引领广大律师进一步增强做中国特色社会主义法律工作者的自觉性和坚定性，确保做中国特色社会主义事业的建设者和捍卫者，维护正常的法治秩序和司法秩序，使律师在诉讼和非诉讼活动中能够充分、严格、依法有效的行使职责。各地律师协会一定要从全面推进依法治国、从律师事业发展大局的高度，增强做好律师行业惩戒工作的责任感和使命感，进一步提高思想认识，不断加强和改进律师行业惩戒工作，努力提高行业自律管理水平，推进律师事业又好又快发展。
二、完善律师行业惩戒工作机制
坚持公正、公开、公平的原则，进一步完善投诉受理、立案、调查、听证和处分工作机制，依法依规查处律师和律师事务所违规违纪行为。
（一）完善投诉查处工作程序。完善投诉接待受理程序。要认真制作投诉接待记录，妥善保管投诉材料并做好登记；对司法行政机关委托办理的投诉案件要做好移交手续。接待要礼貌、耐心，遇到紧急或突发情况要做到冷静处理，不激化矛盾。完善投诉立案程序。受理投诉后要在规定的期限内做出是否立案的决定。构成立案条件的，律师协会要在规定期限内向投诉双方发书面立案通知书。不予立案的要向投诉人书面说明理由。完善投诉调查程序。要尊重客观事实，在案件调查过程中认真听取意见，准确、真实反映调查情况，并在规定时限内完成调查工作。完善投诉听证程序。要充分保证被投诉律师或律师事务所享有申辩的权利。做出处分决定前，要依照听证程序，告知被投诉律师或律师事务所有要求听证的权利，并在规定期限内通知投诉双方听证会召开的时间和地点。完善处分决定程序。要严格处分决定作出程序，处分决定应由纪律委员会集体做出。处分决定的做出应按照规定的人数表决通过，由纪律委员会主任审核后由律师协会会长或主管副会长签发，同时将决定书报上一级律师协会备案。处分决定书应在规定的时间内送达。完善复查程序。要切实保证被处分的律师或律师事务所享有复查权。对律师或律师事务所不服律师协会处分决定提出复查申请的，应在规定的时间内做出是否受理复查决定。对符合条件决定受理的要在规定时间内通知申请的律师或律师事务所，不符合条件的要说明理由。
（二）完善投诉案件督办制度。上一级律师协会对下一级律师协会实行投诉案件督办制度。各省（区、市）律师协会接到全国律协督办案件30个工作日内，应将案件处理进展情况通报全国律协。案件办结后10个工作日内将案件处理结果书面报全国律协。地市（区）律师协会接到省（区、市）律师协会督办的投诉案件，应在30个工作日内，将督办案件进展情况报省（区、市）律师协会，案件办结后10个工作日内应将案件处理结果书面报省（区、市）律师协会。省直律师协会直接处理的投诉或接受移交的投诉要严格按照督办程序和时间要求办理。
（三）严肃查处违规违纪行为。对违规违纪行为特别恶劣，在社会上造成严重不良影响，依照处分规则从重或加重处分的律师，应予以从重或加重处分，律师事务所应予以辞退或除名。对极个别严重违反法律法规的律师或律师事务所，除依法依规给予严肃处理外，要暂停会员应享有的一切权利，加大其违规违纪成本。在处理违规律师个人时，要坚持与律师事务所管理相结合，对由于律师事务所疏于管理、导致律师严重违规违纪的，除对律师个人进行惩戒外，要对其所在的律师事务所予以惩戒。律师协会认为违规违纪行为应依法给予行政处罚的，应及时移送有管辖权的司法行政机关，提出处罚建议并制作处罚建议决定书。
（四）完善惩戒通报制度。各地律师协会要建立惩戒通报制度。对受到行业处分的律师或律师事务所，律师协会要根据处分的轻重分别在业内或社会予以公布。对受到训诫、公开批评处分的要在本地区业内进行通报。对严重违规违纪行为并取消会员资格等行业处分的，可以采取通过网络、报刊、新闻发布会等形式予以公开通报。各省（区、市）律师协会要定期将本地区惩戒通报情况报全国律协备案。
（五）完善投诉案件受理统计报告制度。健全完善投诉案件受理和惩戒工作开展情况的信息统计报告制度。要从投诉接待的具体数字，违规违纪行为分类以及给予行业处分的种类、具体数字等全面了解和掌握本地区律师或律师事务所违规查处的具体情况，增强统计工作的全面性和准确性。要加强对统计数据的分析研究和实际运用，加强对惩戒典型案例的分析、总结、归纳，摸索违规行为发生的规律和特点，及时规范律师执业行为。
三、不断提高律师行业惩戒工作水平
加强和改进行业惩戒工作是一项系统工程，要综合施策，不断提高律师行业惩戒工作水平。
（一）坚持惩戒工作与奖励工作相结合。各地律师协会要在严肃查处违规违纪律师的同时，注意加大对律师行业先进典型事迹的表彰、奖励和宣传，通过典型示范作用，引领广大律师依法执业、规范执业、诚信执业。
（二）坚持惩戒工作与维权工作相结合。惩戒工作与维权工作是律师协会的两项主要职责，工作上既有独立性又有关联性。在维权过程中，发现律师涉嫌违规违纪的，要按照相关程序进行立案调查。经查实确有违规违纪行为的，给予行业处分，切实维护广大律师执业的合法权益。
（三）坚持惩戒工作与考核工作相结合。对律师进行执业年度考核是律师协会的一项重要职能，加强惩戒工作与考核工作相结合，既是健全惩戒工作机制的新途径，也是对考核工作制度的补充和完善。对律师受到行业处分或对被投诉事实明显存在尚未处理结案的，要与年度考核工作内容挂钩，给予暂缓年度考核。对严重违规违纪或屡次违规律师，律师协会应提请司法行政机关对其所在的律师事务所采取暂缓年度考核的措施。
（四）坚持惩戒工作与预警防范工作相结合。在严肃查处律师和律师事务所违规违纪行为的同时，要注重预防和制度建设，从源头上抑制违规违纪行为的发生。加强对典型意义案例的分析、总结、归纳，摸索违规行为发生的规律和特点，举一反三，适时发出预警，规范律师执业行为。要通过对典型性违规违纪案例的剖析，既为类似案件查处提供示范，又为预防违规违纪行为的发生提供依据。
（五）坚持惩戒工作与社会监督相结合。加强社会监督是保障律师事业健康发展的重要手段。要积极引进社会监督力量，有效约束、指导、规范律师队伍，进一步提高律师行业诚信度。律师协会要设立举报、投诉热线，设专人负责投诉热线的咨询、受理和案件的落实工作，确保投诉热线反映的案件件件有登记、件件有回音、件件有落实。对律师协会转来的投诉热线案件，律师事务所要积极配合，及时解决。全国律协和各地律师协会要建立完善行风监督员制度。聘请人大、政协、民主党派及公检法机关人员担任行风监督员，提高律师行业监督的影响力和权威性。要通过约谈、座谈会或通报等形式，及时听取监督员的意见或建议。可采取邀请监督员走访律师事务所、参与行业重大活动等形式，让广大律师充分了解监督员的职责和作用，自觉接受监督，在律师行业内牢固树立“诚信光荣、失信可耻”的理念。
四、切实加强律师行业惩戒工作的监督指导
做好行业惩戒工作是法律赋予律师协会的一项重要责任，各地律师协会要高度重视行业惩戒工作，切实摆上工作日程，认真研究解决当前行业惩戒工作中存在的突出问题，进一步加强组织领导和工作指导。
（一）加强与司法行政机关工作的协调配合。进一步加强行业惩戒与司法行政机关行政处罚工作的衔接配合，接受司法行政机关的监督指导。切实解决与司法行政机关投诉受理统一入口问题，进一步细化、明确责任分工，确保投诉渠道的畅通和统一。对司法行政机关委托办理的投诉案件，要做好前期调查等工作。认为构成行政处罚的要按照程序做好移交工作，确保委托案件及时处理。对司法行政机关吊销律师执业证书或律师事务所执业证的，律师协会要积极配合处罚决定的实施。
（二）加强与司法机关信息交流与沟通。进一步与司法、执法机关建立畅通的沟通渠道和交流平台，及时了解掌握律师执业动态，扩大律师失信行为信息的来源渠道，确保律师日常执业行为都在行业监督范围内。
（三）加强律师协会惩戒队伍建设。加大惩戒工作社会力量与行业力量的结合，建立专群结合的惩戒机制，注重增强行业惩戒的权威性、专业性，增强违规行为查处的公正、公开、公平。各地律师协会要选调责任心强、善于沟通人员充实到惩戒工作岗位，落实责任，强化管理，切实做到“事有人做，责有人负”。要从律师队伍中选拔出政治素质高、责任心强，具有较高专业理论水平和丰富实践经验的律师充实到纪律委员会。要从公检法队伍中聘请业务精、能力强、熟悉律师工作的人员进入惩戒机构，参与行业惩戒工作的实施。
（四）加强对地市（区）律师协会惩戒工作监督指导。进一步加强对地市（区）律师协会惩戒工作的监督和指导，对没有成立惩戒机构的，要因势利导，积极创造条件，推动尽快建立。对没有条件成立惩戒机构的，要协助建立惩戒工作联络站，设置联络员，具体负责投诉接待、受理等日常工作，定期将投诉案件报送上一级律师协会审理，负责将案件处理结果反馈投诉双方。对惩戒机构不健全、制度不完善的要给予具体指导和帮助。对人员不足、工作力量薄弱的要给予适当的人力、财力的扶持，全力协助惩戒工作开展。要加强经常性的检查和监督，对工作失之过软、失之过宽的，要及时提醒，督促改进，并检查改进效果。
（五）加强对律师事务所执业活动的监督指导。加强对律师事务所日常执业活动的监督指导，建立律师事务所负责人谈话提醒制度。加强对律师事务所投诉制度落实情况的检查，使律师事务所自查自纠制度进一步得到完善。积极推进律师事务所建立和完善辞退和除名制度，加大律师违规违纪行成本。要加强专项检查和评查，定期组织开展对律师和律师事务所遵守职业道德和执业纪律情况的专项检查和评查工作。建立不良信息档案，对律师或律师事务所有不良信息的要记录在案，加大对律师日常执业活动的监督力度。

姚某侵犯商业秘密案

编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。

一、案件来源
江苏省镇江市丹徒区人民法院（2006）镇徒刑自初字第7号判决书、江苏省镇江市中级人民法院（2006）镇刑二终字第25号裁定书。

二、案件要旨
通过提起刑事诉讼往往能更快、更好的获得赔偿，并可立即制止侵权人继续泄露商业秘密，防止扩散，因此，在公安机关、人民检察院不予追究被告人刑事责任，且在符合法定条件时，商业秘密权利人可选择以刑事自诉的方式追究侵权人侵犯商业秘密的法律责任。

三、基本案情
1997年年底，焦化公司成立石墨化焦施工组，并先后任命被告人姚某为副总指挥兼技术负责、技术开发中心副主任兼科研所所长、副总工程师、镇江金阳高碳材有限公司技术责任人。其后，焦化公司自行研制出生产高纯石墨碳材的连续石墨化生产工艺技术。经江苏省科技咨询中心鉴定，该技术属非公知技术。1997年11月和2000年9月，焦化公司两次与被告人姚某签订商业秘密保护协议，对公司商业秘密的范围、保密措施、奖励与处罚、职工离职后的保密义务等均作了明确规定。姚某承诺其无条件、永久保守焦化公司的商业秘密，如因故去其他单位，保证不参与涉及公司商业秘密的工作，三年内不从事与公司相关的业务等。至2004年4月，被告人姚某在焦化公司每月领取保密津贴200元。
2004年1月至3月间，晋阳公司董事长段某、副总经理吴某经人介绍认识了被告人姚某后，即多次邀请其到晋阳公司合作建立煅后石油焦石墨化工厂。同年3月10日，姚某违反其与焦化公司有关保守商业秘密的约定，与晋阳公司签订合作协议书一份，约定双方合作完成与焦化公司“高纯石墨碳材”的同类产品，即煅后石油焦连续石墨化生产项目，晋阳公司向姚某支付酬金300万元。同月12日，晋阳公司向姚某提供的开户行及账号汇入人民币100万元。同年6月10日，姚某向焦化公司提出辞职，并与焦化公司解除合同。
2004年5月至7月，被告人姚某先后两次去晋阳公司指导解决煅后石油焦石墨化炉的改造。期间，姚某向晋阳公司披露了“连续石墨化生产工艺技术”中的温控、绝缘保温等系统关键技术；对晋阳公司的生产过程中存在的的设备和技术问题提出解决方案；将焦化公司的核心技术碳砖作为炉衬的生产厂家康达碳素材料厂告诉吴某，并主动与该厂厂长联系，告知其按焦化公司的规格尺寸生产，后吴某在该厂购得与焦化公司同样规格尺寸的碳砖1800块等行为。被告人姚某的上述行为使焦化公司所拥有和掌握的连续石墨化生产工艺专有技术严重外泄，给焦化公司造成重大损失。被告人姚某依协议可获利300万元，实际已获取100万元。焦化公司据此认为姚某的行为已构成侵犯商业秘密罪，鉴于公安机关不予追究姚某的刑事责任，故依据《刑事诉讼法》第一百七十条第（三）项之规定，向法院提起自诉，要求追究被告人姚某的刑事责任，并赔偿自诉人经济损失人民币350万元。
案发后，被告人姚某退出赃款人民币100万元。
上述事实有司法鉴定报告、保密协议、证人证言等证据证明。

四、法院审理
镇江市丹徒区人民法院根据上述事实和证据认为，焦化公司的生产高纯石墨碳材的连续石墨化生产工艺技术，是其单位科研人员通过多年的研究自行开发的，具有专业性，不为公众所知悉；能为焦化公司创造经济利益，具有实用性，且经焦化公司采取了与员工签订保密协议、向员工支付保密津贴等保密措施，故该生产工艺技术构成商业秘密，为法律所保护。被告人姚某在职期间和离职后违反了权利人焦化公司有关保守商业秘密的要求，披露、使用其所掌握的商业秘密，从中实际获利100万元，并给权利人造成重大损失，其行为已构成侵犯商业秘密罪，依法应予处罚。
由于被告人姚某的行为给自诉人造成了经济损失，依法应予赔偿，但该赔偿应限于自诉人所受重大损失的数额，对超过损失数额部分的诉讼请求法院不予支持。最终，法院判决：被告人姚某犯侵犯商业秘密罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币一万元；被告人姚某赔偿自诉人焦化公司损失人民币100万元。
判决后，姚某不服，向镇江市中级人民法院提起上诉。其认为：原审判决认定的“生产高纯石墨碳材的连续石墨化生产工艺技术”并非商业秘密；上诉人仅是对“温控”、“绝缘保温”等部分提出自己的初步看法，并未向晋阳公司提供任何实质性的技术，没有实施侵犯商业秘密的行为；晋阳公司研制的新产品并未投入生产，故其未给自诉人造成任何经济损失。
镇江市中级人民法院经审理，确认一审法院认定的事实和证据。并认为针对上诉人姚某及其辩护人提出的上诉理由和辩护意见，经查：（1）焦化公司自主研发的连续石墨化生产工艺技术，经鉴定机构依法定程序鉴定等证据证明，符合商业秘密构成要件，应受法律保护；（2）上诉人姚某通过修改图纸或现场指导等方式，对晋阳公司石墨化焦电煅炉的温控系统提出改建议，提供了生产方面的技术指标参数，并帮助晋阳公司解决炉内衬材料的选取和采购工作等，其行为直接泄露了相关的商业秘密；（3）晋阳公司研制的高纯石墨碳材虽未投产，但上诉人披露、使用其所掌握的商业秘密，致使商业秘密外泄，给权利人造成了重大损失，该损失数额可按上诉人的实际获利所得认定。据此，上诉人姚某的上诉理由及其辩护人的辩护意见均不能成立。
综上所述，镇江市中级人民法院裁定驳回上诉，维持原判。

五、律师点评
本案中，公安机关经过多方侦查，始终无法确认焦化公司重大损失的数额，只好作出撤销案件，不予追究姚某刑事责任的决定。但由于侵犯商业秘密案属于人民法院可以直接受理的自诉案件，因此，焦化公司便以此为依据，向法院提起了刑事自诉。那么，什么是刑事自诉案件，向法院提起侵犯商业秘密罪的刑事自诉案需满足哪些条件呢？
刑事自诉案件是指由被害人或其法定代理人向人民法院直接提出起诉的刑事案件。《刑事诉讼法》第一百七十条规定：“自诉案件包括下列案件：(一)告诉才处理的案件；(二)被害人有证据证明的轻微刑事案件；(三)被害人有证据证明对被告人侵犯自己人身、财产权利的行为应当依法追究刑事责任，而公安机关或者人民检察院不予追究被告人刑事责任的案件。”由于侵犯商业秘密案（属于侵犯知识产权案的范畴）属于法条中所规定的第二种情形，因此侵犯商业秘密案也属于可提起刑事自诉的范畴。
根据自诉案件的特征和法律的相关规定，提起侵犯商业秘密刑事自诉案件的条件为：（1）有适格的自诉人。即遭受商业秘密侵权行为直接侵害的被害人才有资格提出；（2）有明确的被告人和具体的诉讼请求。即起诉时必须有明确的被告人，并在诉状中列明起诉的罪名是侵犯商业秘密罪，以及请求法院追究被告人何种刑事责任；（3）被害人有证据证明。即商业秘密权利人在提起自诉时，须向法院提供能够证明被告人侵犯其商业秘密的证据；（4）属于受诉人民法院的管辖并在追诉时效内提起。即商业秘密权利人应当依据《刑事诉讼法》关于级别管辖和地域管辖的有关规定，在法定的追诉时效内向有管辖权的法院提起诉讼。
由于通过刑事途径往往能更快、更好的获得赔偿，并可立即制止侵权人继续泄露商业秘密，防止扩散，很多商业秘密权利人愿意选择以刑事诉讼的方式追究侵权人的责任。但由于商业秘密案的成败与否很大程度上依赖于证据，因此权利人在选择以自诉方式提起刑事诉讼时，应注意收集证据，并可委托知识产权司法鉴定中心进行专业的鉴定，对权利人信息是否具备的非公知性、经济价值与实用性以及与侵权人的信息、双方信息的对比结果等做出认定。