关于进一步加快推进清欠工作的通知
中国证券监督管理委员会
关于进一步加快推进清欠工作的通知
证监公司字[2006]92号
各上市公司：
清理上市公司资金占用，是维护上市公司资产完整、提高上市公司质量的一项重要工作。按照《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》（国发[2005]34号，以下简称“国发34号文件”）的要求，各上市公司要从全局和战略的高度充分认识解决控股股东侵占上市公司资金问题的重要性和紧迫性，采取各种措施，加快清欠进度，确保实现年内完成清欠任务的目标。现就有关要求通知如下：
一、加强领导，落实责任。存在资金占用问题的各上市公司董事会要把清欠工作作为当前的重点工作，切实抓紧抓好。公司全体董事对清欠工作负有不可推卸的责任，公司董事长是清欠工作的第一责任人。各上市公司要按照所在地证监局、证券交易所的要求及时报告清欠工作情况。各证监局将根据公司董事会的清欠工作表现，衡量公司董事对公司应尽的勤勉忠实义务，并记入诚信档案。
二、区分情况，分类解决。国发34号文件提出控股股东要针对不同情况，采取现金清偿、红利抵债、以股抵债、以资抵债等方式加快偿还速度。各上市公司应根据实际情况选定最切实可行的清欠方式。占用额较小、控股股东有还款能力的，公司应要求控股股东尽快解决，凡是金额在1000万元以下的资金占用必须在2006年6月底前完成清偿；控股股东确实不具备现金清偿能力的，公司要督促控股股东抓紧办理以股抵债、以资抵债所必备的法律手续，早日进入清欠程序；对情况复杂、解决难度很大的占用问题要采取创新方式解决。凡是有利于公司利益和保护中小股东的方案，上市公司都可以在证监局的指导下大胆尝试，加快解决问题的步伐。控股股东拒不清偿的，公司董事会有责任依法起诉控股股东，通过司法途径追回公司财产。
三、坚持清欠与股权分置改革紧密结合。存在资金占用问题的各上市公司要结合股权分置改革工作，采取以股抵债为主的有效方式，加快清欠进程。仍存在资金占用问题的少数已完成股权分置改革的公司，应立即采取以股抵债等方式，迅速解决占用问题。
四、按照年报披露的清欠方案履行承诺。存在资金占用问题的各上市公司应严格按照年报披露内容及时开展清欠工作。未制定清欠方案或未按清欠方案及时开展清欠工作的各上市公司董事会应在2006年9月30日前向中国证监会和当地证监局报告资金占用的形成原因、过程、控股股东和上市公司两方的相关责任人。届时不报告的，中国证监会将依据《公司法》第六章的规定，追究公司董事长和董事会成员的责任。
五、营造有利于上市公司清欠的氛围。各上市公司在清欠工作中，要将清欠进展情况、存在问题和难点及时报告地方人民政府和相应国资管理部门，请求给予支持和帮助，在地方人民政府和国有资产监督管理机构的统一领导下，打好清欠攻坚战。
六、严格执法，追究拒不偿还占用资金的单位和主要责任人的责任。各上市公司董事会要充分认识控股股东侵占上市公司资金问题的危害性和严重性，认清拒不整改的严重后果，自觉改正错误，认真履行维护本公司法人财产权不受侵害的责任，促使控股股东在规定期限内将占用上市公司的资金彻底归还。对于国有控股股东清欠不积极的，证券监管部门将及时通报国有资产监管机构和组织部门，敦请他们对相关负责人和直接责任人给予纪律处分；对于非国有控股股东或实际控制人不积极采取措施清偿所占用资金的，证券监管部门将通报银行业监督管理机构对其信用情况予以高度关注。对于不能按期偿还占用资金的控股股东的责任人，除采取上述措施外，我会将依法对其实行严格的市场禁入，依法不予受理其本人或所任职的公司在证券期货市场的行政许可申请；对于相应的上市公司的责任人，我会将其认定为不适当人选，违规情形严重的，将对其实行市场禁入；涉嫌犯罪的，移送公安机关追究其刑事责任。
七、建立长效机制，坚决遏制“前清后欠”问题的产生。各上市公司要健全内部控制制度，完善尽责问责机制，明确货币资金支付管理审批权限，规范关联交易，严禁发生拖欠关联交易往来款项的行为。各上市公司必须在《公司章程》中载明制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，明确董事、监事和高级管理人员维护上市公司资金安全的法定义务，载明公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会视情节轻重对直接责任人给予处分和对负有严重责任董事予以罢免的程序。上市公司董事会要建立对大股东所持股份“占用即冻结”的机制，即发现控股股东侵占资产的应立即申请司法冻结，凡不能以现金清偿的，通过变现股权偿还侵占资产。上市公司应力争通过多样化的支付手段进行收购兼并实现整体上市，消除占用资金的根源。
附件：关于G股公司“以股抵债”工作操作指引
二00六年五月二十六日
附件
关于G股公司“以股抵债”工作操作指引
依据《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，以股抵债工作的基本业务流程为董事会决议、国资委批复（如属于国有股）、股东大会决议、债权人公告、证监会批复、公司股份变动公告、工商登记变更（G股公司以股抵债工作流程图附后）。
一、G股公司“以股抵债”工作流程说明
（一）董事会决议公告中特别载明“本公司在以股抵债方案得到国资委批准后确认股东大会通知”（如属于国有股）。同时，公司应当按照《公司法》规定通知债权人并公告。
（二）国资委批复。经国资委批准后，公司发布临时报告，确认临时股东大会召开时间。期间，公司发布两次独立董事征集投票权催示公告，催告股东参与股东大会。公司应在会议召开前3日提醒投资者参加网上投票。
（三）股东大会决议。临时股东大会应就“以股抵债”方案进行特别表决，并经出席会议有表决权的股东单独计票1/2以上通过。下列事项逐项表决：
1．侵占资金现值的计算方式、现值金额；
2．以股抵债的股份价格和冲抵侵占资金的股份数量；
3．彻底解决侵占行为和防止侵占行为发生的措施；
4．对董事会实施以股抵债的授权及其有效期限。
（四）公布股东大会决议，制作并向中国证监会报送上市公司以股抵债申请文件。
（五）证监会核准及实施。证监会在公司发布第3次债权人公告后，做出核准决定并通知公司。公司应当在2个工作日内将核准情况予以公告，同时公告股份变动报告，实施以股抵债方案。
（六）工商登记变更。公司在公告股份变动报告的次日起，依照法律、行政法规要求办理注销股份的变更登记工作。
二、定价原则
以股抵债是在控股股东无力以现金清偿的情况下，采取的一种用发展办法解决历史遗留问题的措施，因此，在确定以股抵债价格时，应当考虑以下方面：
（一）侵占资金金额计算。以股抵债方案应遵循公平对等原则，侵占资金金额不仅包括侵占资金本金，还必须包括根据银行同期存款利率和侵占时间计算出来的利息。
（二）股份定价原则。G股公司“以股抵债”的价格应按符合市场化原则，比照《上市公司证券发行管理办法》，定价按照董事会决议前20个交易日公司股票的均价确定。
三、信息披露要求
为确保实施以股抵债中及时、准确、真实地充分披露信息，公司应当按照以下内容与格式提交以股抵债申报材料和公开披露信息：
（一）上市公司董事会关于控股股东以股抵债的报告。
（二）董事会决议文本。董事会决议中应就以股抵债事项是否有利于上市公司的发展和全体股东的利益发表明确意见，并说明董事投票情况；董事投反对票的，应单独予以说明。独立董事就以股抵债事项发表的意见。
（三）上市公司与控股股东签订的实施以股抵债的协议。
（四）上市公司关于控股股东实施以股抵债报告书。报告书显著位置应当载明“本公司董事会全体成员保证本报告书内容的真实、准确、完整，对报告书的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。报告书至少应当包括以下内容：
1．交易双方情况介绍、双方最近三年的主要财务数据和指标、上市公司股本结构及主要股东持股情况（特别披露控股股东所持股份的质押、抵押、冻结情况）。
2．控股股东侵占上市公司资金的详细情况，包括资金侵占发生的年月日、占用的金额、占用原因和方式；如有偿还的其年月日、所偿还的金额；资金占用费收取依据、收取费率、收取金额、收取时间；截至日的侵占资金现值及其计算方式。
3．控股股东不能以现金偿还所侵占资金的详细原因。
4．以股抵债协议的主要内容：
（1）实施以股抵债的法律依据和实施原则、目标。
（2）以股抵债金额的确定（该金额小于截至日侵占资金现值的，说明为什么不能全部用以股抵债方式清偿，不能清偿的以后将采取何种方式清偿，控股股东并对此做出有效承诺）。
（3）以股抵债的股份定价及其依据、抵债的股份数量。
（4）以股抵债的交付及交付时间。
（5）以股抵债协议的生效条件、生效时间。
5．实施以股抵债后，上市公司股本结构及主要财务指标的前后对比（指标按年报要求）。
6．以股抵债对上市公司的影响，至少包括是否具备持续上市条件、资产负债结构是否合理、杜绝控股股东再发生侵占公司资金的措施等。
7．保护社会公众股股东及其他利益相关者合法权益的措施。
8．其他能够影响股东及其他投资者做出合理判断的，有关本次交易的所有信息。
（五）独立财务顾问报告。
四、中介机构职责
独立财务顾问职责。以股抵债是一项重大关联交易，根据交易所《上市规则》有关规定，上市公司与关联人之间进行重大关联交易，应当聘请独立财务顾问就该关联交易对全体股东是否公平、合理发表意见，并说明理由、主要假设及考虑因素。因此，上市公司董事会应当聘请有保荐资格的券商担任独立财务顾问，从保护社会公众股东和其他利益相关者合法权益的角度，出具独立财务顾问报告。财务顾问应当在尽职调查、充分论证的基础上，对以下事项出具明确意见：
1．控股股东侵占资金的历史情况，被侵占资金的现值及其计算依据、计算方法的合理性，现值计算结果的准确性。
2．就以股抵债方案在保护社会公众股东及其他利益相关者合法权益方面发表专业意见。
3．就彻底解决侵占行为和防止侵占行为发生措施的合理性、有效性发表专业意见。
关于期货经纪公司变更法定代表人、注册资本、股东或者股权结构、住所有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于期货经纪公司变更法定代表人、注册资本、股东或者股权结构、住所有关问题的通知
证监期货字[2004]42号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
为了规范期货经纪公司（以下简称公司）的变更行为，督促公司严格依法履行变更程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司申请变更的有关问题通知如下：
一、 申请变更公司法定代表人的条件、程序和文件材料
（一）条件
拟任法定代表人已取得公司高级管理人员任职资格。
（二）程序
1、申请变更公司法定代表人的，公司应当向所在地中国证券监督管理委员会派驻的监管局（以下简称中国证监会派出机构）提出申请，同时抄送中国证监会。
2、中国证监会派出机构应当在规定的期限内将明确的审查意见报送中国证监会。
3、中国证监会依据派出机构的审查意见，向公司出具准予或者不予核准变更法定代表人的决定，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和国家工商行政管理部门。
4、公司持《期货经纪公司许可证申领表》（参考格式见附件一）和原《期货经纪业务许可证》（正、副本）到中国证监会换发《期货经纪业务许可证》。
5、领取新的《期货经纪业务许可证》后，公司应当在一个月内办理工商登记手续，并自领取新的《企业法人营业执照》之日起十个工作日内将新的《期货经纪业务许可证》（副本复印件）和《企业法人营业执照》（副本复印件）报公司所在地中国证监会派出机构。
（三）申请文件及材料
1、《期货经纪公司变更申请表》（参考格式见附件二）；
2、公司申请变更法定代表人的请示（参考格式见附件三）；
3、公司股东会关于变更法定代表人的决议（原件），若公司章程规定变更法定代表人由董事会决定的，提供董事会决议（原件）和公司章程；
4、拟任法定代表人的期货经纪公司高级管理人员任职资格批准文件（复印件）。
二、 申请变更公司注册资本的条件、程序和文件材料
（一）条件
1、变更后的注册资本不得低于法定注册资本最低限额；
2、增加注册资本的，新增的注册资本必须为实缴货币资本。
3、减少注册资本的，在取得中国证监会核准后，应履行公司法所规定的减资程序。
（二）程序
公司申请变更注册资本的程序与申请变更法定代表人的相同。
（三）申请文件及材料
1、《期货经纪公司变更申请表》；
2、公司申请变更注册资本的请示（参考格式见附件四）；
3、公司股东会关于变更注册资本的决议（原件）；
4、经股东会通过的公司新章程（原件）；
5、具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告（原件）；
6、公司申请增加注册资本的，还应当提供增资合同，增资合同中应当明确但不限于以下事项：
（1）增资经中国证监会核准后，增资合同方生效；
（2）增资合同生效后才能实际履行；
（3）增资经中国证监会核准并办理有关工商登记手续后，公司才能以新注册资本名义开展经营活动。
如增资后涉及公司名称、住所、法定代表人的变更，增资合同中还应当明确变更申请经核准并办理有关工商登记手续后，公司才能在新住所或者以新公司名称、新法定代表人名义开展经营活动。
7、公司申请减资的，还应当提供按照《公司法》要求的公告材料的复印件；
8、变更后公司股东股权背景情况图（参考格式见附件五）；
9、公司出具的专项报告，详细说明注册资本变更后，公司总经理、副总经理、董事、监事是否发生变更；如发生变更，拟任人员是否已取得相应任职资格。
三、申请变更公司股东或者股权结构的条件、程序和文件材料
变更持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的股东，应当经中国证监会核准；变更持有公司百分之十以下股权且无实际控制权的股东，应当向公司所在地中国证监会派出机构报告。
（一）条件
变更持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的股东的，拟参股的股东已取得期货经纪公司股东资格。
变更持有公司百分之十以下股权且无实际控制权的股东，拟参股的股东应符合以下条件：
1、具有中国公司法人资格，且法律、行政法规未禁止其向期货经纪公司出资；
2、没有未决诉讼，或者未决诉讼标的金额低于净资产的百分之三十；
3、最近两年内没有重大违法违规行为；
4、没有逃废债务的行为；
5、没有到期未清偿的债务；
6、法定代表人、总经理和自然人控股股东不存在《公司法》第五十七条规定的情形；
7、期货经纪公司之间、期货经纪公司与其出资人之间不得相互交叉持股；
8、最近五年内不存在未经许可私自受让或者参股期货经纪公司的行为。
（二）程序
1、变更持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的股东
（1）申请变更持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的股东的，公司应当向所在地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送中国证监会。
（2）公司所在地中国证监会派出机构应当在规定的期限内将明确的审查意见报送中国证监会。
（3）中国证监会依据派出机构的审查意见，向公司出具准予或者不予核准变更股东或者股权结构的决定，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和国家工商行政管理部门。
（4）公司持《期货经纪公司许可证申领表》和原《期货经纪业务许可证》（正、副本）到中国证监会换发《期货经纪业务许可证》。
（5）领取新的《期货经纪业务许可证》后，公司应当在一个月内办理工商登记手续，并自领取新的《企业法人营业执照》之日起十个工作日内将新的《期货经纪业务许可证》（副本复印件）和《企业法人营业执照》（副本复印件）报公司所在地中国证监会派出机构。
2、变更持有公司百分之十以下股权且无实际控制权的股东
（1）变更持有公司百分之十以下股权且无实际控制权的股东的，公司应当自变更发生之日起十个工作日内，向所在地中国证监会派出机构报告，同时提交有关材料。对非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的企业，中国证监会派出机构应在三个工作日内向中国证监会相关部门报告。
（2）股东不具备有关条件的，公司所在地中国证监会派出机构应当要求公司纠正；具备有关条件的，公司所在地中国证监会派出机构向公司出具领取《期货经纪业务许可证》的通知，抄送中国证监会和国家工商行政管理部门。
（3）公司持领取《期货经纪业务许可证》的通知、《期货经纪公司许可证申领表》和原《期货经纪业务许可证》（正、副本）到中国证监会换发《期货经纪业务许可证》。
（三）申请（或报告）文件及材料
1、《期货经纪公司变更申请表》；
2、变更股东或者股权结构的请示或者报告（参考格式见附件六）；
3、股东会关于变更股东或者股权结构的决议（原件），决议中应当表明但不限于以下事项：
（1）期货经纪公司拟转让股权或者拟吸收新股东增资；
（2）拟参股股东的名称及变更后拟参股股东所占股权比例。
4、申请变更持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的股东的，提交拟参股股东的期货经纪公司股东资格核准文件和拟参股股东的承诺书，承诺截至公司申请变更股东或者股权结构之日，其仍符合中国证监会对期货经纪公司股东的所有条件要求；
5、股权转让合同书（原件）。申请变更持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的股东的，股权转让合同书中应当明确但不限于以下事项：
（1）股权转让经中国证监会核准后，股权转让合同方生效；
（2）股权转让合同生效后才能实际履行；
（3）中国证监会核准股权转让前，拟参股股东不得实际控制公司，现有股东必须承担其应当承担的责任至股权转让合同履行完毕；
（4）股权转让经中国证监会核准并办理有关工商登记手续后，公司才能以新注册资本名义开展经营活动。
如股权转让后涉及公司名称、住所、法定代表人的变更，股权转让合同还应当明确变更申请经核准或者报告并办理有关工商登记手续后，公司才能在新住所或者以新公司名称、新法定代表人名义开展经营活动。
6、经股东会通过的公司新章程（原件）；
7、变更后公司股东股权背景情况图；
8、公司出具的专项报告，详细说明股东或者股权结构变更后，公司总经理、副总经理、董事、监事是否发生变更，如发生变更，拟任人员是否已取得相应的任职资格。
四、申请变更公司住所的条件、程序和文件材料
（一）条件
1、公司申请在同一中国证监会派出机构辖区内变更住所（以下简称同辖区迁址）的，应当符合下列条件：
（1）公司对全体期货投资者的保证金和持仓有妥善的处置方案；
（2）公司拟迁入的住所和拟使用的设施符合期货经纪业务的需要。
2、公司申请在不同中国证监会派出机构辖区间（以下简称跨辖区迁址）变更住所的，应当符合下列条件：
（1）公司最近两年内没有重大违法违规记录，不存在因涉嫌违法违规正在被中国证监会或者其派出机构调查或者因违法违规被责令整改尚未验收合格的情形；
（2）公司经营正常，不存在停业整顿、特别处理或者因不符合持续性经营标准被责令整改尚未验收合格的情形；
（3）公司应当符合中国证监会以净资本为核心的监管规则的有关规定；公司最近两年内没有发生重大风险事件，不存在重大财务等风险；
（4）公司已建立期货保证金封闭管理制度，符合中国证监会关于期货保证金封闭管理的有关规定；
（5）公司法人治理结构和内部控制制度符合中国证监会的有关规定；
（6）公司高级管理人员在最近两年内没有违法违规记录；
（7）公司在拟迁入的中国证监会派出机构辖区内已设立营业部，且该营业部持续经营一年以上，经营正常，无重大违法违规记录，不存在因涉嫌违法违规正在被中国证监会或者其派出机构调查或者因违法违规被责令整改尚未验收合格的情形；
（8）公司对全体期货投资者的保证金和持仓有妥善的处置方案；
（9）公司拟迁入的住所和拟使用的设施符合期货经纪业务的需要；
（10）公司在拟迁出地连续正常经营两年以上。
（二）程序
1、同辖区迁址的程序
（1）申请同辖区迁址的，公司应当向所在地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送中国证监会。
（2）公司所在地中国证监会派出机构应当在规定的期限内将明确的审查意见报送中国证监会。
（3）中国证监会依据派出机构的审查意见，向公司出具准予或者不予核准同辖区迁址的决定，同时抄送公司所在地中国证监会派出机构和国家工商行政管理部门。
（4）公司应当自收到准予同辖区迁址的决定之日起三个工作日内，在住所的显著位置张贴公告并保持到迁址完成，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。
（5）公司应当自收到准予同辖区迁址的决定之日起五个工作日内，按照期货经纪合同约定的方式通知公司全体期货投资者，并按照平等自愿的原则，妥善处理公司全体期货投资者的保证金和持仓。
（6）在公司全体期货投资者的保证金和持仓得到妥善处理后，公司应当将处理情况报告所在地中国证监会派出机构。
（7）公司所在地中国证监会派出机构应当对公司全体期货投资者保证金和持仓的处理情况进行检查验收。
（8）公司所在地中国证监会派出机构应当对公司拟迁入的住所和拟使用的设施是否符合期货经纪业务需要的情况进行验收。验收合格的，公司所在地中国证监会派出机构向公司出具领取《期货经纪业务许可证》的通知，同时抄送该公司所有营业部所在地中国证监会派出机构、中国证监会和国家工商行政管理部门。
（9）公司持领取《期货经纪业务许可证》通知、《期货经纪公司许可证申领表》和原《期货经纪业务许可证》（正、副本）到中国证监会换发《期货经纪业务许可证》，并在一个月内办理工商登记手续，自领取新的《企业法人营业执照》之日起十个工作日内将新的《企业法人营业执照》（副本复印件）和《期货经纪业务许可证》（副本复印件）报公司和所有营业部所在地中国证监会派出机构。
2、跨辖区迁址的程序
（1）申请跨辖区迁址的，公司应当向拟迁入地中国证监会派出机构提出申请，同时抄送公司及其所有营业部所在地中国证监会派出机构及中国证监会。
（2）公司所在地中国证监会派出机构应当自收到申请文件之日起五个工作日内，就公司是否符合本通知公司跨辖区迁址条件中第（1）项至第（4）项、第（6）项、第（10）项的规定出具专项意见，提交公司拟迁入地中国证监会派出机构。
（3）拟迁入地中国证监会派出机构应当在规定的期限内将明确的审查意见报送中国证监会。
（4）中国证监会依据派出机构的审查意见，向公司出具准予或者不予核准跨辖区迁址的决定，同时抄送公司及其所有营业部所在地中国证监会派出机构和国家工商行政管理部门。
（5）公司应当自收到准予跨辖区迁址决定之日起三个工作日内，在原住所、所有营业部经营场所的显著位置张贴公告并保持到公司迁址完成，且期间应当在中国证监会指定的报刊上至少公告三次。
（6）公司应当自收到准予跨辖区迁址的决定之日起五个工作日内，按照期货经纪合同的约定通知公司全体期货投资者，并按照平等自愿的原则，妥善处理公司全体期货投资者的保证金和持仓。
（7）公司应当自收到准予跨辖区迁址的决定之日起十个工作日内，向公司拟迁入地中国证监会派出机构提出终止拟迁入城市的营业部的申请，并按照有关规定终止该营业部。
（8）全体期货投资者的保证金和持仓得到妥善处理后，公司应当将处理情况报所在地中国证监会派出机构，抄送公司拟迁入地中国证监会派出机构。
（9）公司所在地中国证监会派出机构应当对全体期货投资者的保证金和持仓的处理情况检查验收，并将检查验收情况书面告知公司拟迁入地中国证监会派出机构。
（10）公司拟迁入地中国证监会派出机构应当对公司拟迁入的住所和拟使用的设施是否符合期货经纪业务需要的情况进行检查验收。验收合格的，向公司出具领取《期货经纪业务许可证》通知，并抄送公司原住所、所有营业部所在地中国证监会派出机构、中国证监会和国家工商行政管理部门。
（11）公司持领取《期货经纪业务许可证》通知、《期货经纪公司许可证申领表》和《期货经纪业务许可证》（正、副本）到中国证监会换发《期货经纪业务许可证》，并在一个月内办理工商登记手续，自领取新的《企业法人营业执照》之日起十个工作日内将新的《企业法人营业执照》（副本复印件）和《期货经纪业务许可证》（副本复印件）报公司迁入地、原住所和所有营业部所在地中国证监会派出机构。
（12）公司迁入地中国证监会派出机构应在收到公司新的《期货经纪业务许可证》（副本复印件）和《企业法人营业执照》（副本复印件）后，及时收缴公司迁入城市营业部的《营业部经营许可证》（正、副本）并上缴中国证监会。
（三）申请文件及材料
1、同辖区迁址的申请文件及材料
（1）申请阶段的文件及材料
①《期货经纪公司变更申请表》；
② 公司申请变更住所的请示（参考格式见附件七）；
③ 公司股东会关于变更住所的决议（原件），若公司章程规定变更住所由董事会决定的，提供董事会决议（原件）和公司章程；
④ 公司对全体期货投资者的保证金和持仓的处理方案。
（2）同辖区迁址相关事宜处理完毕后的文件及材料
①公司在指定报刊上公告情况的证明；
②公司全体期货投资者保证金和持仓妥善处理的证明；
③ 公司对拟迁入的住所和拟使用的设施情况的报告；
④ 新住所所有权或者使用权证明的复印件；
⑤ 新住所消防检验合格证明。
2、跨辖区迁址的申请文件与同辖区迁址的相同，但在申请阶段，公司还需提供下列申请文件及材料：
（1）具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的公司最近两年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）；在下半年提出变更住所申请的，还需提交具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的公司当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）；
（2）公司期货保证金封闭管理协议（复印件并由公司加盖骑缝章）、公司自有资金和期货保证金银行账户说明。期货保证金封闭管理制度（包括期货保证金封闭管理责任制）；
（3）公司章程和内部控制制度；
（4）公司最近两年的合规审查报告书；
（5）《企业法人营业执照》和《期货经纪业务许可证》（副本复印件）。
五、本通知自发布之日起施行。中国证监会《关于期货经纪公司及营业部变更核准程序和申报材料的通知》（证监期货字[2002]38号）和《关于做好期货经纪公司变更核准和备案工作有关问题的通知》（证监期货字[2003]11号）同时废止。
附件：一、《期货经纪公司许可证申领表》
二、《期货经纪公司变更申请表》
三、期货经纪公司申请变更法定代表人的请示
四、期货经纪公司申请变更注册资本的请示
五、变更后公司股东股权背景情况图
六、期货经纪公司变更股东或者股权结构的请示或者
报告
七、期货经纪公司申请变更住所的请示
二○○四年七月十四日
附件一：
期货经纪公司许可证申领表
日期：
期货公司名称
（盖章）
领证人姓名和
身份证号码
领取许可证依据的文件文号
许可证类别（打“√”后填写公司或营业部名称）
期货经纪业务许可证
营业部经营许可证
公司或营业部
联系电话和传真
电话号码
传真号码
附件二：
编号：
期货经纪公司变更申请表
名 称
（盖章）
许可证号
申请日期
中国证券监督管理委员会制
项 目
原核准事项
申请变更事项
名 称
住 所
法定代表人
注册资本
经营范围
股
东
单
位
投
资
金
额
及
比
例
公司及法定代表人承诺
兹保证上述内容真实、准确、完整，与申报材料一致，并承担与保证相应当的法律责任。
期货经纪公司法定代表人：（签字）
期货经纪公司：（盖章）
年 月 日
填表说明：
1、本表须使用A4纸，填写内容必须打印，不得手写。
2、“原核准事项”中的每个栏目都必须按照原核准事项如实填写，“申请变更事项”栏目中只填写变更事项，不变更的填写“无”。
3、“股东单位投资金额及比例”中“原核准事项”应当依次填写股东单位、投资金额及比例；“申请变更事项”中若有变更事项的，填写发生变化的股东或者新增股东的投资金额及比例，投资金额和比例不变的股东填写“某某股东，不变”。
附件三：
期货经纪有限公司关于申请变更法定代表人的请示
中国证监会××监管局（公司所在地中国证监会派出机构）：
由于……（原因），根据公司股东会的决议，我公司免去……的法定代表人职务，推选……为新法定代表人。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特向你局申请将法定代表人由……变更为……，请予核准。
本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。
××期货经纪有限公司公章
年 月 日
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