关于执行《境外金融机构管理办法》有关问题的通知

中国人民建设银行

关于执行《境外金融机构管理办法》有关问题的通知
中国人民建设银行

国务院各部委、各直属机构，新华社香港分社，各省、自治区、直辖市人民政府；各专业银行总行，中国人民保险公司，中国国际信托投资公司、光大金融公司；人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列城市分行：
经国务院批准，中国人民银行于一九九○年四月十三日发布了《境外金融机构管理办法》。
按照《境外金融机构管理办法》规定，凡中国境内银行、非银行金融机构、非金融性公司、企业及其他组织，境外中资银行、非银行金融机构和非金融性中资公司、企业及其他组织，投资设立或者收购境外主要从事存款、贷款、票据贴现、结算、信托投资、金融租赁、担保、保险、证
券经营等项金融业务中的全部、数项或之一的机构，都必须经中国人民银行审批。
《境外金融机构管理办法》适用于在港、澳地区设立或收购金融机构。
现就已设立的境外金融机构补办审批手续问题通知如下：
一、凡国内机构已在境外设立或收购的金融机构，都必须在《管理办法》发布实施六个月内（即一九九○年十月十三日以前），由境外金融机构的主管部门向中国人民银行补办审批手续。中央所属单位（包括各部委、各直属总公司、各专业银行）直接在中国人民银行总行补办审批手续
；地方各单位向中国人民银行当地省、自治区、直辖市分行报送补办审批材料，由各分行转报中国人民银行总行批准。
二、补办审批手续所需文件
（一）补办境外代表处、办事处审批手续须提交下列文件：
1、有关部门或单位批准设立代表处、办事处的文件的复印件；
2、代表处、办事处在当地的登记注册文件的复印件；
3、该代表处、办事处设立至今的工作报告；
4、该代表处、办事处负责人员的简历；
5、有关主管部门申请补办审批（或撤销）手续的文件；
6、境外金融机构情况调查表－－1。
（二）补办境外金融分支机构审批手续须提交下列文件：
1、有关部门或单位批准设立该分支机构的文件的复印件；
2、该分支机构的营业执照复印件；
3、该分支机构主要管理人员简历；
4、该分支机构近三年来的经营报告（须附资产负债表和损益表）；
5、该分支机构的总机构及有关主管部门申请补办审批（或撤销）手续的文件；
6、境外金融机构情况调查表－－2。
（三）补办境外全资附属金融机构审批手续须提交下列文件：
1、有关部门或单位批准设立或收购该全资附属金融机构的文件的复印件；
2、该机构的营业执照复印件；
3、该机构高层管理人员的简历；
4、该机构近三年来经营报告（须附资产负债表和损益表）；
5、该机构的投资单位及其主管部门申请补办审批（或撤销）手续的文件；
6、境外金融机构情况调查表－－3。
（四）补办境外合资金融机构审批手续须提交下列文件：
1、有关部门或单位批准参资或收购该机构的文件的复印件；
2、该机构的营业执照复印件；
3、该机构的高层管理人员简历；
4、该机构近三年来经营报告（须附资产负债表和损益表）；
5、该机构的中方投资单位及其主管部门申请补办审批（或撤销）手续的文件；
6、境外金融机构情况调查表－－4；
7、该机构的外方投资者的基本情况。
附件：境外金融机构情况调查表

附件一：代表处（办事处）情况调查表－－1

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│代表机构名称(中英文): │
│ │
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│地址(中英文): │
├────────────────┬─────────┤
│电话: │设立日期: │
├────────────────┴─────────┤
│批准单位: │
├──────────────────────────┤
│总机构名称、地址、电话(代表处直接管理部门电话): │
│ │
│ │
├──────────────────────────┤
│职员人数: (其中中方职员人数: ) │
├──────────────────────────┤
│首席代表姓名: │
├──────────────────────────┤
│其他工作人员姓名: │
├──────────────────────────┤
│代表机构的工作任务: │
├──────────────────────────┤
│其它: │
│ │
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附件二：金融机构分支机构情况调查表－－2

┌─────────────────────────┐
│分支机构名称(中英文): │
│ │
├─────────────────────────┤
│地址(中英文): │
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│电话: │设立日期: │
├────────────────┴────────┤
│批准单位: │
├─────────────────────────┤
│职员人数: (其中国内派出的人数: ) │
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│营运资金数量: │
├─────────────────────────┤
│总经理姓名: │
├─────────────────────────┤
│其他主要负责人姓名、职务: │
│ │
├─────────────────────────┤
│经营业务种类: │
│ │
├─────────────────────────┤
│下属子机构名称: │
│ │
├─────────────────────────┤
│其它: │
│ │
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附件三：全资附属金融机构情况调查表－－3

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│机构名称(中英文): │
│ │
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│地址(中英文): │
├──────────────┬──────────┤
│电话号码: │设立日期: │
├──────────────┼──────────┤
│注册资本: │实收资本: │
├──────────────┴──────────┤
│批准单位: │
├─────────────────────────┤
│投资单位名称、地址、电话: │
│ │
├─────────────┬───────────┤
│董事长姓名: │总经理姓名: │
├─────────────┴───────────┤
│职员人数: (其中中方职员人数: ) │
├─────────────────────────┤
│经营业务种类: │
│ │
├─────────────────────────┤
│分支机构及附属子机构名称: │
│ │
├─────────────────────────┤
│其它: │
│ │
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附件四：合资(或参资)金融机构情况调查表－－4

┌─────────────────────────┐
│机构名称(中英文): │
│ │
├─────────────────────────┤
│地址(中英文): │
├───────────┬─────────────┤
│电话: │设立日期: │
├───────────┴─────────────┤
│批准单位: │
├───────────┬─────────────┤
│注册资本: │实收资本: │
├───────────┴─────────────┤
│职员人数: (其中中方职员人数: │
├─────────────────────────┤
│董事长姓名: │
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│总经理姓名: │
├─────────────────────────┤
│经营业务种类: │
│ │
├─────────────────────────┤
│合资各方名称、所持股份份额及出资额: │
│ │
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│其它: │
│ │
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1990年5月5日

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