郑州市信访条例（2004年修正）
河南省郑州市人大常委会
郑州市人民代表大会常务委员会关于修改《郑州市信访条例》的决定
（2004年3月26日郑州市第十一届人民代表大会常务委员会第四十五次会议通过 2004年8月1日河南省第十届人民代表大会常务委员会第十次会议批准 2004年8月11日河南省人民代表大会常务委员会公告公布 自2004年9月1日起施行）
郑州市第十一届人民代表大会常务委员会第四十五次会议根据国家有关法律、法规，结合本市实际情况，决定对《郑州市信访条例》作如下修改：
一、删去第二十六条第二款中“按照国家有关规定予以收容遣送”的规定。
二、删去第二十八条第二款中“由公安、民政部门收容遣送”的规定。
三、删去第三十六条中“劳动教养”的规定。
四、第三十七条修改为：“信访人对有关行政机关所作的具体行政行为不服的，可以依法申请复议或者提起行政诉讼。”
此外，根据本决定对部分条文的文字和顺序作相应调整和修改。
《郑州市信访条例》根据本决定作相应修正，重新公布。
本决定自2004年9月1日起施行。
附：郑州市信访条例（2004年修正本）
（1995年6月12日郑州市第十届人民代表大会常务委员会第十一次会议通过 1995年9月6日河南省第八届人民代表大会常务委员会第十五次会议批准 根据1996年10月31日郑州市第十届人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过 1997年1月16日河南省第八届人民代表大会常务委员会第二十四次会议批准的《郑州市人民代表大会常务委员会关于修改〈郑州市信访条例〉的决定》第一次修正 根据2004年3月26日郑州市第十一届人民代表大会常务委员会第四十五次会议通过 2004年8月1日河南省第十届人民代表大会常务委员会第十次会议批准的《郑州市人民代表大会常务委员会关于修改〈郑州市信访条例〉的决定》第二次修正）
第一章 总则
第一条 为保障信访人的合法权益，维护信访活动的正常秩序，根据《中华人民共和国宪法》和有关法律、法规规定，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例所称信访，是指信访人（公民、法人和其他组织）通过书信、走访等形式，向国家机关和国家工作人员反映情况、提出要求，并由有关国家机关或单位负责处理的活动。
第三条 人民群众来信来访是国家机关听取人民群众意见和建议、接受监督的重要途径，本市各级国家机关及其工作人员应认真履行职责，秉公办事，对人民群众的困难和反映的问题应及时解决。对人民群众来信来访，应当认真受理、热情接待、及时处理。
第四条 信访人依法进行信访活动是人民行使民主权利、参与管理国家事务和社会事务的一种方式，受法律保护，任何组织和个人不得压制和打击报复。
信访人进行信访活动，应当遵守宪法、法律、法规、规章的规定，不得损害国家、社会、集体的利益和其他公民的合法权益。
第五条 处理信访问题应当坚持依法办事，实事求是，分级负责、归口办理，就地解决问题和解决实际问题与思想教育相结合的原则，实行谁主管、谁负责的责任制。
第六条 本市各级国家机关应加强对信访工作的领导，建立并坚持负责人接待日、阅批群众来信等信访工作制度。主要负责人和主管信访工作的负责人应当对本机关信访工作进行检查、指导，处理重要信访问题，其他负责人应负责处理分管工作的信访问题。
对重大信访案件，机关负责人应当及时深入实际调查研究，解决问题。
第二章 信访人的权利与义务
第七条 信访人享有下列权利：
（一）向国家机关及其工作人员反映情况和问题，提出建议、批评和意见；
（二）对国家机关和国家工作人员的违法失职行为提出申诉、控告或者检举；
（三）在自身或他人的合法权益、国家或集体利益受到侵害时，向有关国家机关提出控告、申诉或检举；
（四）依照规定程序向有关国家机关询问信访事项处理情况，要求答复信访事项。
第八条 信访人在信访活动中应当履行下列义务：
（一）遵守宪法、法律、法规、规章和政策；
（二）如实反映情况，不得捏造和歪曲事实、诬陷他人；
（三）遵守信访秩序和社会公德；
（四）接受符合法律、法规、规章和政策规定的处理决定。
第九条 信访人反映问题，应当先向责任归属单位提出。
通过书信反映问题，要签署真实姓名，写明通信地址和邮政编码。申诉、控告、检举信应当写明被反映者的姓名、单位、住址和基本事实。
走访反映问题，应当到国家机关设立的接待场所，向信访工作人员反映。
第三章 信访工作机构及其职责
第十条 市、县（市、区）国家机关以及乡（镇）人民政府应当按有关规定设立信访工作机构，或者配备专、兼职信访工作人员。
第十一条 本市国家机关的信访工作机构代表本机关处理来信来访，其主要职责是：
（一）接待、受理信访人的来信来访；
（二）向信访人宣传法律、法规、规章及有关政策；
（三）调查处理重大信访案件，协调有关机关或者单位处理信访案件；
（四）承办上级机关转办、交办的信访案件，并按时上报处理结果；
（五）向有关机关或单位转办、交办信访案件，并负责检查办理情况，督促落实处理结果；
（六）协调、解决地区、部门之间的信访问题；
（七）定期研究信访情况，及时向本机关和有关部门反映群众的要求、意见、建议，提出处理意见；
（八）检查、指导下级机关或单位的信访工作。
第十二条 信访工作人员对信访工作中出现的紧急情况，可以应急处置。
第十三条 信访工作人员应当按照法律、法规、规章和政策办事，忠于职守，廉洁公正，认真负责地做好信访工作。
第十四条 信访工作人员依法执行公务受法律保护，其人身自由和安全受到侵害时，当地公安机关应当及时依法处理。
第十五条 信访工作人员与信访案件当事人有亲属关系或其他利害关系的，应当回避。
第四章 受理范围
第十六条 市、县（市、区）人民代表大会及其常务委员会，乡（镇）人民代表大会及其主席团受理下列来信来访：
（一）对本级人民代表大会及其常务委员会和工作人员的建议、批评和意见；
（二）对本级国家行政机关、审判机关、检察机关遵守执行宪法、法律、法规情况的意见、建议、申诉；
（三）对本级人民代表大会及其常务委员会颁布的地方性法规及作出的决议、决定的意见和建议；
（四）对本级人民政府不适当的决定、命令及其他规范性文件的反映、举报和对本级审判机关、检察机关不适当的规范性文件的反映、举报；
（五）对本级人民代表大会代表和本级人民代表大会及其常务委员会选举、任命的国家机关工作人员的建议、批评、意见以及对上述人员违法失职行为的检举、控告；
（六）对下一级人民代表大会及其常务委员会做出的决议、决定的意见和建议；
（七）属于人民代表大会及其常务委员会职权范围内的其他事项。
第十七条 本市各级人民政府受理下列来信来访：
（一）对执行本级人民代表大会及其常务委员会和上级行政机关决议、决定、命令方面的建议、批评和意见；
（二）对本级或下级政府机关及其工作人员违法、违纪、失职行为的检举与控告；
（三）对本级人民政府制定的规章及发布的决定、命令的建议、批评和意见；
（四）对本级人民政府所属工作部门和下级人民政府就有关问题处理的申诉、意见；
（五）对本级人民政府行政、事业管理工作的建议、批评和意见；
（六）对设在本行政区域内无行政隶属关系的有关机关、企业事业单位遵守和执行法律、法规、规章和政策方面的意见；
（七）属于本级人民政府职权范围内的其他事项。
第十八条 本市各级人民法院受理下列来信来访：
（一）对本级或下级人民法院工作的建议、批评和意见；
（二）对本级人民法院和下一级人民法院工作人员违法、违纪、失职行为的控告、检举；
（三）对本级人民法院或者下一级人民法院已经发生法律效力的判决、裁定不服依法提出的申诉；
（四）依法应由人民法院直接受理的自诉案件；
（五）应当由人民法院受理的其他信访事项。
第十九条 本市各级人民检察院受理下列来信来访：
（一）对本级或下级人民检察院工作的建议、批评和意见；
（二）对本级人民检察院和下一级人民检察院工作人员的违法、违纪、失职行为的控告、检举；
（三）对本级人民检察院的处理决定不服或者对下一级人民检察院的处理决定不服的申诉；
（四）对依法应由人民检察院侦查的刑事案件的控告、检举；
（五）对人民法院已经发生法律效力的判决、裁定不服，经人民法院复查后仍然不服，依法提起的申诉；
（六）对审判机关、公安机关、司法行政机关工作人员违法失职行为的控告、检举；
（七）应当由人民检察院受理的其他信访事项。
第五章 处理规则
第二十条 信访工作机构对来信来访的受理，按下列规定进行：
（一）信访事项的受理实行分级负责制。信访事项由责任归属机关或单位受理。
（二）对越级来访，接待单位一般不予直接处理，但应当向来访人指明受理单位或指定受理单位，并督促受理单位及时处理。
（三）对不属于本单位职责范围的信访事项，应当自接收之日起五日内移送责任归属机关或单位，并告知信访人。
（四）对涉及几个单位职责范围的，信访事项受理有争议的，由收到来信或接待来访的单位向上级机关报告，由其共同上级机关指定受理单位或直接受理。
（五）对责任归属机关或单位已经合并的，信访事项由合并后承担其职责的机关或单位受理；责任归属机关或单位已经撤销的，由其上级机关直接受理或指定受理单位。
第二十一条 对依法应当通过仲裁、复议、诉讼或者可以通过调解解决的信访事项，应当告知信访人按照法定程序向仲裁机构、复议机关、司法机关或者调解组织提出。
第二十二条 上级国家机关可以向下级国家机关交办、转办信访案件，本级国家权力机关可以向本级其他国家有关机关交办、转办信访案件。
交办、转办和承办信访事项按照下列规定进行：
（一）来信来访反映的问题需要有关单位承办的，接受信访的机关应当在接收之日起五日内向责任归属机关或者单位转办或者交办，同时将转办、交办情况告诉信访人。
（二）责任归属机关或单位直接受理和接受转办的信访案件，应当在接收之日起一个月内办理完毕；情况比较复杂的，可以适当延长，但不得超过三个月。办理结果应当答复信访人。
（三）对上级机关交办的信访案件，承办机关或单位应当在收到之日起三个月内或交办机关要求的期限内办理完毕，如果逾期不能办理完毕，应当向交办机关报告原因，申请延期。办理结果应当答复信访人，并报告交办机关。
（四）交办机关对承办机关或单位办理信访案件的报告如果认为事实不清、处理不当，可以退回重新办理，必要时可以阅卷审查、督促办理或直接处理。
（五）对转办、交办不当的信访案件，接受机关或单位应当在收到转办、交办件之日起五日内退回转办、交办件，并说明理由。
第二十三条 信访人对信访案件的处理结果不服，可以申请复查。申请复查应持处理意见书。
信访案件复查按下列规定进行：
（一）信访人对信访案件处理结果不服的，可以向作出处理决定的机关或单位提出复查申请，也可以向上一级机关提出复查申请。接受复查申请的机关应当在接到复查申请之日起三十日内作出复查意见书。
（二）上级机关发现处理机关或单位对信访案件处理不当，有权直接复查或者指定有关机关或单位进行复查。有关机关或单位应当在接到复查通知之日起三十日内复查完毕，并报告复查结果。
（三）上级机关对信访案件经复查确认原处理结果正确，应当予以维持，出具复查处理意见书并向信访人说明。信访人对复查结果仍不服，又提不出新的事实和理由，应停访息诉。原处理机关或单位及上级机关不再受理，但应做好教育工作。
第二十四条 处理信访案件的单位负责人和工作人员应当遵守下列规定：
（一）认真处理来信，热情接待来访，按照有关规定、程序处理来信来访；对信访人不得刁难、歧视，对信访事项不得置之不理、敷衍塞责、推诿拖延。
（二）坚持原则，秉公办事，不得利用职务之便徇私舞弊、收受贿赂。
（三）遵守保密制度，不得泄露工作秘密，不得扩散信访人要求保密的内容和个人隐私，不得将控告、检举材料交给或者告知被控告、被检举的单位和个人。
（四）忠于职守，严于自律，认真负责，不得丢失、隐匿或擅自销毁信访材料。
第六章 信访秩序
第二十五条 信访工作人员和信访人应当共同维护信访秩序。
受理信访事项的机关或单位负责人和工作人员，应当正确对待和处理人民群众的来访，尊重来访人的合法权益。
来访人应当到国家机关设立或指定的场所向信访工作人员反映问题，不得妨碍社会秩序、工作秩序和生产秩序。
第二十六条 信访人在来访活动中应当遵守下列规定：
（一）维护接待场所的安全，严禁携带枪支弹药、管制刀具、爆炸物品、有毒物品、放射性物品、易燃物品及其他危险物品；
（二）遵守接待秩序，不得寻衅闹事，破坏公私财物，不得侮辱谩骂、殴打或者跟踪、纠缠国家机关负责人和信访工作人员，不得占据办公场所、妨碍公务，不得在接待处理完毕后滞留不走；
（三）不得造谣惑众，煽动闹事，冲击机关和会场，不得堵塞交通；
（四）不得将老人、病人、残疾人和婴幼儿舍弃在接待单位。
信访人有前款第（一）项行为的，公安机关或信访工作机构应当依法予以收缴；有前款（二）、（三）项行为之一，影响接待工作，经批评教育无效的，由当地公安机关将其带离接待场所，有关部门通知其所在地区、单位或监护人将其带回。
第二十七条 多人向国家机关反映群体意愿的，可以通过书信、电话等形式；确需当面反映的，应当推选代表反映，代表人数不得超过五人。
第二十八条 精神病人有实际问题需要解决的，应由其监护人和亲属代为反映。
接待单位发现精神病人上访，可通过其所在单位、监护人、居住地人民政府接回。
第二十九条 对信访人反映的问题，有关部门已做了妥善处理，但信访人仍坚持无理要求，反复到上级机关上访的，其所在单位或户口所在地的人民政府及有关单位应当对其教育、疏导，使其不再缠诉。
第三十条 对未推选代表反映群体意愿的集体上访，接待机关或单位应当告知上访人推选代表反映问题，其余人员返回。上访人拒绝推选代表并滞留在接待场所的，由接待单位通过其主管部门、责任归属机关或单位及时将上访人劝回。上访人拒不返回的，公安机关应当协助主管部门、责任归属机关或单位做好工作，采取措施使其离开现场。
第七章 奖励与处罚
第三十一条 信访人有下列情形之一的，由信访工作机构建议主管部门或者有关单位给予表彰、奖励：
（一）提出的建议、意见，对本市政治生活和社会经济等事业的发展有突出贡献的；
（二）提出的批评、建议对改进国家机关工作有重要作用的；
（三）揭发、检举违法违纪的行为对保护国家、集体、公民的利益和维护社会秩序有显著成效的。
第三十二条 对在信访工作中作出显著成绩的国家机关、信访工作机构或者信访工作人员，由其主管机关给予表彰或者奖励。
第三十三条 各级国家机关及其信访工作机构有下列情形之一的，由有关机关根据情节给予主管负责人通报批评，情节严重的给予行政处分：
（一）属于本单位职权范围内的信访事项，应当受理而不受理的；
（二）应当报告查处结果而不按期报告，又不说明情况的；
（三）对上级交办的信访案件顶着、拖着不办或弄虚作假、谎报处理情况的；
（四）对上级信访工作机构作出的协调处理决定，拒不执行的。
第三十四条 国家机关工作人员在处理来信来访工作中有下列情形之一的，由主管机关视其情节轻重给予批评教育或者行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）漏登漏报重要信访情况的；
（二）因拖延或者贻误时机，造成不良后果的；
（三）泄露信访秘密的；
（四）丢失、隐匿或者擅自销毁信访材料的；
（五）对信访人进行威胁、恐吓、压制或者打击报复的；
（六）利用职权徇私舞弊、收受贿赂的；
（七）有其他违法违纪行为的。
第三十五条 国家机关和国家工作人员由于违法、违纪、失职行为，导致群众上访的，按有关法律、法规规定处理，信访工作机构可以向有关机关提出处理建议。
国家机关及其工作人员对群众反映的问题未按有关规定及时处理导致上访的，应对有关负责人和直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十六条 信访人有下列行为之一的，由所在单位视其情节轻重给予批评教育或者行政处分；情节严重的，由公安机关依法给予治安处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）有本条例第二十六条所列行为之一的；
（二）以上访为名进行非法活动的；
（三）歪曲、捏造事实，诽谤、诬告、陷害他人的；
（四）无理取闹、屡教不改的；
（五）串连、煽动、胁迫、组织他人无理上访的。
第三十七条 信访人对有关行政机关所作的具体行政行为不服的，可以依法申请复议或者提起行政诉讼。
第八章 附则
第三十八条 本市各政党、社会团体、企业事业单位的信访工作，参照本条例执行。
港澳台同胞、海外华侨、外国人、无国籍人在本市进行信访活动，适用本条例。法律另有规定的，从其规定。
第三十九条 本条例由郑州市人民代表大会常务委员会负责解释。
第四十条 本条例自1995年10月1日起施行。
关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知
中国证券监督管理委员会
关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知
证监公司字【2007】28号
各上市公司：
为切实贯彻落实全国金融工作会议和全国证券期货监管工作会议精神，加强资本市场基础性制度建设，推进上市公司适应新修订的《公司法》、《证券法》实施和股权分置改革后新的形势和要求，提高上市公司质量，我会拟在上市公司中开展加强上市公司治理专项活动。为顺利推进此项工作，现就有关事项通知如下：
一、加强上市公司治理专项活动的重要意义和主要目标
2002年1月《上市公司治理准则》颁布后，经过各方持续的努力，上市公司治理结构的基本框架和原则基本确立，上市公司治理走上了规范化的发展轨道，上市公司成为公司治理改革的先行者和排头兵。但在实际运作中，上市公司治理结构中还存在一些亟待解决的薄弱环节，公司治理“形似而神不至”的问题仍然存在，距离真正意义上的现代企业制度还有很大的差距，在一定程度上对资本市场基础性制度建设造成了影响。因此，在现阶段开展加强上市公司治理专项活动是促进上市公司规范运作，提高上市公司质量的重要举措，也是固本强基，促进资本市场持续健康发展的重要举措。
加强上市公司治理专项活动的总体目标是：上市公司独立性显著增强，日常运作的规范程度明显改善，透明度明显提高，投资者和社会公众对上市公司的治理水平广泛认同。
具体目标为：
（一）上市公司能依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》等法律法规以及《关于提高上市公司质量的意见》等文件建立完善的治理结构并规范运作，实际运作中没有违反相关规定或与相关规定不一致的情况；
（二）上市公司控股股东行为较为规范，依法行使出资人权利，基本杜绝同业竞争，建立了控股股东行为约束的长效机制；
（三）上市公司股东大会职责清晰，有明确的议事规则并得到切实执行，有方便社会公众投资者参与决策的制度安排，在重大事项上采取网络投票制；
（四）上市公司董事会职责清晰，有明确的议事规则并得到切实执行，全体董事（包括独立董事）切实履行职责；
（五）上市公司监事会职责清晰，有明确的议事规则并得到切实执行，全体监事切实履行职责；
（六）上市公司经理及其他高级管理人员职责清晰并正确履行职责；
（七）上市公司建立了完善的内部控制制度，财务管理制度、重大投资决策、关联交易决策和其他内部工作程序严格、规范，定期对内部控制制度进行检查和评估，并披露相关信息；
（八）上市公司建立了完善的内部约束机制和责任追究机制，各个事项有明确的责任人，杜绝越权决策或不履行内部决策程序的事项；
（九）上市公司制定并严格执行信息披露管理制度，明确信息披露责任人，信息披露真实、准确、完整、及时、公平。
二、加强上市公司治理专项活动的基本原则
（一）各上市公司要高度重视这一活动，认真学习公司治理有关文件精神和本通知内容，周密组织，认真安排，董事长作为第一责任人要切实履行职责，加强对此项工作的领导。
（二）各上市公司要弘扬求真务实精神，把加强公司治理专项活动与增强公司规范运作水平和整体竞争力相结合，认真查找公司治理结构中存在的不足，制订并落实整改措施，注重制度建设，务求实效，防止形式主义和走过场。
（三）各上市公司要将工作安排、工作进展以及遇到的问题和困难及时与当地证监局和证券交易所进行沟通，并积极向地方政府及相关部门汇报，保障工作顺利进行。
三、加强上市公司治理专项活动的总体安排
（一）加强上市公司治理专项活动分3个阶段进行：
第一阶段为自查阶段：各上市公司要对照公司治理有关规定以及自查事项（见附件），认真查找本公司治理结构方面存在的问题和不足，深入分析产生问题的深层次原因，自查应全面客观、实事求是。对查找出的问题要制订明确的整改措施和整改时间表。自查报告和整改计划经董事会讨论通过后，报送当地证监局和证券交易所，并在中国证监会指定的互联网网站上予以公布。
第二阶段为公众评议阶段：投资者和社会公众对各公司的治理情况和整改计划进行分析评议，上市公司要设立专门的电话和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议，也可以聘请中介机构协助公司改进治理工作。上市公司接受评议时间不少于15天。证监局对上市公司治理情况进行全面检查。证监局和证券交易所公布邮箱收集投资者和社会公众对上市公司治理情况的评议，同时根据日常监管情况、公司自查情况、检查情况和社会公众评议情况对各上市公司的治理状况进行综合评价，并提出整改建议。
第三阶段为整改提高阶段：各上市公司根据当地证监局、证券交易所提出的整改建议和投资者、社会公众提出的意见建议落实整改责任，切实进行整改，提高治理水平。整改报告经董事会讨论通过后，报送当地证监局和证券交易所，并在中国证监会指定的互联网网站上予以公布。
上市公司应在10月底前完成全部3个阶段的工作。
（二）上市公司实施股权激励计划的，须按照以下时间要求执行本通知：
1.已获得中国证监会无异议的上市公司，须在下列时间前完成全部3个阶段的工作。
（1）已召开股东大会，并已授予股份或期权的，需要在行权或解锁前完成；
（2）已召开股东大会，但未授予股份或期权的，需要在授予股份或期权前完成；
（3）未召开股东大会，但已发召开股东大会通知，需要在授予股份或期权前完成；
（4）未召开股东大会，且未发召开股东大会通知，需要发出股东大会通知前完成。
2.已向中国证监会申报材料，尚未获得证监会无异议的上市公司，应在获得中国证监会无异议之前完成全部3个阶段的工作。
3.未向中国证监会正式申报材料的上市公司，原则上应在向中国证监会正式报送材料前完成全部3个阶段的工作。
四、加强上市公司治理专项活动的监管措施
（一）上市公司开展此项活动的工作组织、活动安排、整改实效等情况将记入上市公司及其高级管理人员诚信记录数据库。对自查报告和整改报告中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，除按照有关法律法规进行处理外，公司、董事长及董事会秘书相关情况也将在上市公司及其高级管理人员诚信记录数据库中予以记载。
（二）上市公司在报送股权激励材料时，应同时报送公司自查报告、整改计划、当地证监局及证券交易所对公司治理情况的综合评价以及整改建议、整改报告。
（三）对于治理结构完善的上市公司，中国证监会将在各方面予以支持，对好的公司治理经验及时宣传推广，切实体现扶优限劣的原则。
对于治理结构存在问题的上市公司，当地证监局根据具体情况采取约见公司董事长、高管人员谈话提醒、发关注函、以书面形式进行内部通报批评、通报地方政府和有关部门等措施，并督促公司切实整改，同时，加强对公司高级管理人员的培训和监管，提高公司规范运作水平，强化高级管理人员诚信意识。
对于治理结构存在严重缺陷以及对存在问题拒不整改的上市公司，中国证监会将不受理其股权激励申报材料。
对于治理结构存在问题的上市公司以及严重影响上市公司独立性、侵害上市公司利益的控股股东及实际控制人，中国证监会将对其再融资、股权转让、并购重组等行为进行重点关注。
特此通知。
附件：“加强上市公司治理专项活动”自查事项
中国证券监督管理委员会
二OO七年三月九日
附件
“加强上市公司治理专项活动”自查事项
上市公司应本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度，对以下问题进行自查。
一、公司基本情况、股东状况
（一）公司的发展沿革、目前基本情况；
（二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人；
（三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响；
（四）公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象，如存在，请说明对公司治理和稳定经营的影响或风险，多家上市公司之间是否存在同业竞争、关联交易等情况；
（五）机构投资者情况及对公司的影响；
（六）《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引（2006年修订）》予以修改完善。
二、公司规范运作情况
（一）股东大会
1.股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定；
2.股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；
3.股东大会提案审议是否符合程序，是否能够确保中小股东的话语权；
4.有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临时股东大会，有无应监事会提议召开股东大会？如有，请说明其原因；
5.是否有单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况？如有，请说明其原因；
6.股东大会会议记录是否完整、保存是否安全；会议决议是否充分及时披露；
7.公司是否有重大事项绕过股东大会的情况，是否有先实施后审议的情况？如有，请说明原因；
8.公司召开股东大会是否存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。
（二）董事会
1.公司是否制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规则；
2.公司董事会的构成与来源情况；
3.董事长的简历及其主要职责，是否存在兼职情况，是否存在缺乏制约监督的情形；
4.各董事的任职资格、任免情况，特别是国有控股的上市公司任免董事是否符合法定程序；
5.各董事的勤勉尽责情况，包括参加董事会会议以及其他履行职责情况；
6.各董事专业水平如何，是否有明确分工，在公司重大决策以及投资方面发挥的专业作用如何；
7.兼职董事的数量及比例，董事的兼职及对公司运作的影响，董事与公司是否存在利益冲突，存在利益冲突时其处理方式是否恰当；
8.董事会的召集、召开程序是否符合相关规定；
9.董事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；
10.董事会是否设立了下属委员会，如提名委员会、薪酬委员会、审计委员会、投资战略委员会等专门委员会，各委员会职责分工及运作情况；
11.董事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露；
12.董事会决议是否存在他人代为签字的情况；
13.董事会决议是否存在篡改表决结果的情况；
14.独立董事对公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内部审计等方面是否起到了监督咨询作用；
15.独立董事履行职责是否受到上市公司主要股东、实际控制人等的影响；
16.独立董事履行职责是否能得到充分保障，是否得到公司相关机构、人员的配合；
17.是否存在独立董事任期届满前,无正当理由被免职的情形，是否得到恰当处理；
18.独立董事的工作时间安排是否适当，是否存在连续3次未亲自参会的情况；
19.董事会秘书是否为公司高管人员，其工作情况如何；
20.股东大会是否对董事会有授权投资权限，该授权是否合理合法，是否得到有效监督。
（三）监事会
1.公司是否制定有《监事会议事规则》或类似制度；
2.监事会的构成与来源，职工监事是否符合有关规定；
3.监事的任职资格、任免情况；
4.监事会的召集、召开程序是否符合相关规定；
5.监事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定；
6.监事会近3年是否有对董事会决议否决的情况，是否发现并纠正了公司财务报告的不实之处，是否发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法违规行为；
7.监事会会议记录是否完整、保存是否安全，会议决议是否充分及时披露；
8.在日常工作中，监事会是否勤勉尽责，如何行使其监督职责。
（四）经理层
1.公司是否制定有《经理议事规则》或类似制度；
2.经理层特别是总经理人选的产生、招聘，是否通过竞争方式选出，是否形成合理的选聘机制；
3.总经理的简历，是否来自控股股东单位；
4.经理层是否能够对公司日常生产经营实施有效控制；
5.经理层在任期内是否能保持稳定性；
6.经理层是否有任期经营目标责任制，在最近任期内其目标完成情况如何，是否有一定的奖惩措施；
7.经理层是否有越权行使职权的行为，董事会与监事会是否能对公司经理层实施有效的监督和制约，是否存在“内部人控制”倾向；
8.经理层是否建立内部问责机制，管理人员的责权是否明确；
9.经理层等高级管理人员是否忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利益，未能忠实履行职务,违背诚信义务的,其行为是否得到惩处；
10.过去3年是否存在董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况，如果存在，公司是否采取了相应措施。
（五）公司内部控制情况
1.公司内部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地贯彻执行；
2.公司会计核算体系是否按照有关规定建立健全；
3.公司财务管理是否符合有关规定，授权、签章等内部控制环节是否有效执行；
4.公司公章、印鉴管理制度是否完善，以及执行情况；
5.公司内部管理制度是否与控股股东趋同，公司是否能在制度建设上保持独立性；
6.公司是否存在注册地、主要资产地和办公地不在同一地区情况，对公司经营有何影响；
7.公司如何实现对分支机构，特别是异地分子公司有效管理和控制，是否存在失控风险；
8.公司是否建立有效的风险防范机制，是否能抵御突发性风险；
9.公司是否设立审计部门，内部稽核、内控体制是否完备、有效；
10.公司是否设立专职法律事务部门，所有合同是否经过内部法律审查，对保障公司合法经营发挥效用如何；
11.审计师是否出具过《管理建议书》，对公司内部管理控制制度如何评价，公司整改情况如何。
12.公司是否制定募集资金的管理制度；
13.公司的前次募集资金使用效果如何，是否达到计划效益；
14.公司的前次募集资金是否有投向变更的情况，程序是否符合相关规定，理由是否合理、恰当；
15.公司是否建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。
三、公司独立性情况
1.公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及其关联企业中有无兼职；
2.公司是否能够自主招聘经营管理人员和职工；
3.公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构是否具有独立性，是否存在与控股股东人员任职重叠的情形；
4.公司发起人投入股份公司的资产的权属是否明确，是否存在资产未过户的情况；
5.公司主要生产经营场所及土地使用权情况如何，是否独立于大股东；
6.公司的辅助生产系统和配套设施是否相对完整、独立；
7.公司商标注册与使用情况如何，工业产权、非专利技术等无形资产是否独立于大股东；
8.公司财务会计部门、公司财务核算的独立性如何；
9.公司采购和销售的独立性如何；
10.公司与控股股东或其关联单位是否有资产委托经营，对公司生产经营的独立性产生何种影响；
11.公司对控股股东或其他关联单位是否存在某种依赖性，对公司生产经营的独立性影响如何；
12.公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否存在同业竞争；
13.公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否有关联交易，主要是哪些方式；关联交易是否履行必要的决策程序；
14.关联交易所带来利润占利润总额的比例是多少，对公司生产经营的独立性有何种影响；
15.公司业务是否存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖，公司如何防范其风险；
16.公司内部各项决策是否独立于控股股东。
四、公司透明度情况
1.公司是否按照《上市公司信息披露管理办法》建立信息披露事务管理制度，是否得到执行。
2.公司是否制定了定期报告的编制、审议、披露程序，执行情况，公司近年来定期报告是否及时披露，有无推迟的情况，年度财务报告是否有被出具非标准无保留意见，其涉及事项影响是否消除；
3.上市公司是否制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序，落实情况如何；
4.董事会秘书权限如何，其知情权和信息披露建议权是否得到保障；
5.信息披露工作保密机制是否完善，是否发生泄漏事件或发现内幕交易行为。
6.是否发生过信息披露“打补丁”情况，原因是什么，如何防止类似情况；
7.公司近年来是否接受过监管部门的现场检查，或其他因信息披露不规范而被处理的情形，如存在信息披露不规范、不充分等情况，公司是否按整改意见进行了相应的整改；
8.公司是否存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施；
9.公司主动信息披露的意识如何。
五、公司治理创新情况及综合评价。
1.公司召开股东大会时，是否采取过网络投票形式，其参与程度如何；（不包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议。）
2.公司召开股东大会时，是否发生过征集投票权的情形；（不包括股权分置改革过程中召开的相关股东会议。）
3.公司在选举董事、监事时是否采用了累积投票制；
4.公司是否积极开展投资者关系管理工作,是否制定投资者关系管理工作制度，具体措施有哪些；
5.公司是否注重企业文化建设，主要有哪些措施；
6.公司是否建立合理的绩效评价体系，是否实施股权激励机制，公司实施股权激励机制是否符合法律、法规要求，股权激励的效果如何；
7.公司是否采取其他公司治理创新措施，实施效果如何，对完善公司治理制度有何启示；
8.公司对完善公司治理结构和相关法规建设有何意见建议。
北京市电影放映单位安全管理规范(试行)
北京市文化局
北京市文化局关于印发《北京市电影放映单位安全管理规范（试行）》的通知
全市各电影放映单位：
为了加强对我市电影放映单位的安全管理，依据国家有关法律、法规的规定，结合本市实际情况，我局制定了《北京市电影放映单位安全管理规范（试行）》。现印发给你们，请遵照执行。
二○○五年一月二十四日
北京市电影放映单位安全管理规范(试行)
第一条 为加强全市电影放映单位安全工作，确保全市电影放映单位的正常经营秩序，防止和减少安全事故，保障人民群众生命和财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国消防法》、《电影管理条例》、《特种设备安全监察条例》、《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》、《公共娱乐场所消防安全管理规定》、《北京市消防条例》、《北京市安全生产条例》、《北京市企业治安保卫责任制规定》、《北京市影剧院、礼堂防火安全管理规定》等有关规定，结合我市实际情况，特制定本规范。
第二条 本规范所称电影放映单位是指符合《电影管理条例》规定的条件依法设立并取得《电影放映许可证》的电影放映场所。
第三条 电影放映单位主要负责人对本单位的安全工作全面负责，并负责本单位安全管理规范的落实工作。
第四条 电影放映单位的内部装修设计和施工，应当符合《建筑内部装修设计防火规范》和有关建筑内部装饰装修防火管理的有关规定。幕布、银幕、窗帘应经过防火处理。电影放映单位在使用或者开业前，必须具备消防安全条件，依法向当地公安消防机构申报审查，经消防安全检查合格后，方可使用或者开业。
第五条 电影放映单位安全出口数目、疏散宽度和距离应符合国家有关建筑设计防火规范的规定。安全出口处不得设置门槛、台阶，疏散门应向疏散方向开启，不得采用卷帘门、转门、吊门和侧拉门，门口不得设置门帘、屏风等影响疏散的遮挡物。电影放映单位的疏散出口和疏散走道的最小净宽度均不应小于1.40m；疏散出口的门内、门外1.40m范围内不应设踏步，且门必须向外开启，并不应设置门槛，在经营时必须确保安全出口和疏散通道畅通，严禁将安全出口上锁、阻塞。
第六条 电影放映单位的安全出口、疏散通道和楼梯口应当设置符合标准的灯光疏散指示标志，疏散指示标志应当设在门的顶部、疏散通道和转角处距地面1m以下的墙面上，疏散指示标志的间距不宜大于20m。并在疏散走道的地面上设置蓄光型疏散指示标志，保证疏散指示标志明显、连续。疏散用的应急照明，其地面最低照度不应低于0.5Lx，照明供电时间不得少于20min，应急照明宜设在墙面或顶棚上。疏散观众的楼梯、通道、场门应安装事故应急照明灯和疏散指示标志，其事故照明供电时间不得少于20min，照度不低于1Lx。
第七条 电影放映单位电气线路的敷设、电气设备的安装必须符合国家和本市有关电气安装技术的要求，并由专业人员实施安装敷设，不准接拉临时电气线路。
第八条 电影放映单位在营业期间禁止电、气焊等明火作业。设备维修等特殊情况确需动火作业的，应由单位的消防安全责任人或消防安全管理人批准，采取严密的防范措施，严禁吸烟和明火照明，确保用火安全。
第九条 电影放映单位应当按照《建筑灭火器配置设计规范》配置灭火器材。
第十条 依照国家工程建筑消防技术标准的规定需要设置火灾自动报警、自动灭火系统、消火栓等消防设施、器材和配置逃生器材的，应当按照规定设置、配置。配置的消防设施和器材、设置的安全消防标志应当定期进行检验、维护，确保消防设施、器材及标志完好、有效。
第十一条 电影放映单位使用特种设备的，应当严格执行《特种设备安全监察条例》和有关安全生产的法律、行政法规的规定，保证特种设备的安全运行。
（一）特种设备在投入使用前或者投入使用后30日内，特种设备使用单位应当向特种设备安全监督管理部门注册登记。登记标志应当置于或者附着于该特种设备的显著位置。电梯经注册登记后，方可投入使用。
（二）在用的特种设备应当按照安全技术规范的定期检验要求进行定期检验。在安全检验合格有效期届满前1个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。未经定期检验、超过检验周期或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。
（三）特种设备使用单位对在用特种设备应当至少每月进行一次自行检查，并作出记录。特种设备使用单位在对在用特种设备进行自行检查和日常维护保养时发现异常情况的，应当及时处理。
第十二条电影放映单位经营单位使用特种设备的，应当建立特种设备安全技术档案。安全技术档案应当包括以下内容：
（一）特种设备的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料；
（二）特种设备的定期检验和定期自行检查的记录；
（三）特种设备的日常使用状况记录；
（四）特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；
（五）特种设备运行故障和事故记录。
第十三条 电影放映单位应建立健全各项安全责任制，明确各岗位的责任人员、责任内容和考核要求，落实各项安全责任制。
第十四条 电影放映单位应依法设置安全管理机构或配备专（兼）职安全管理人员和治安保卫人员，治安保卫机构和人员须履行以下职责：
（一）制定和完善本单位的各项治安保卫工作制度，落实治安防范措施。
（二）按照市人民政府的有关规定，确定要害部位，严格落实各项安全保卫措施，确保要害部位安全。
（三）加强重点防范部位和贵重物品、危险物品的安全管理。
（四）组织安全检查，及时发现和消除治安隐患。对公安机关指出的治安隐患和提出的改进建议，在规定的期限内解决，并将结果报告公安机关。对暂时难以解决的治安隐患，采取相应的安全措施。
第十五条 电影放映单位应按照有关规定，结合自身的实际情况，制定并完善火灾扑救和应急疏散预案、处置突发事故等应急预案，并进行预案演练，预案的演练每半年必须进行一次。有关负责人和从业人员能够掌握预案内容，履行预案规定的岗位职责。
第十六条 电影放映单位应当对从业人员进行安全教育和培训，未经安全培训和培训考核不合格的人员不得上岗。特殊工种要依法取得作业资质，持证上岗。电影放映单位应至少每半年进行一次全员消防安全培训。培训的内容应包括：防火知识、扑救初期火灾以及逃生自救的基本知识和技能，组织、引导在场群众疏散的知识和技能等。
第十七条 电影放映单位应组织观众有序入场，对号入座。各放映场次之间，必须有20分钟以上的间隔时间。各电影放映单位在营业时，不得超过最大容纳人数，不得增设临时座位等服务设施。
第十八条 电影放映单位在营业期间应当安排专职人员至少每两小时进行一次消防安全巡视，巡视区域要有明确的划分，巡视内容要有明确的要求，及时发现和整改火灾隐患，并做好巡视、检查和整改记录。电影放映单位在每日营业活动结束后，确定专人对场所进行检查，及时清理人员，消除遗留火种，检查电源，关闭防火门，放下防火卷帘等防火分隔设施；需值班的，应当明确专人值班，值班人员不得擅自脱离岗位。
第十九条 电影放映单位在全面落实本规范的各项要求的同时，还应当遵守国家和本市有关法律、法规、规章对场所安全工作的各项规定。
第二十条 本规范自2005年3月24日起施行。