国家教委


关于加强图书质量管理的意见
国家教委



为了进一步加强对高等学校出版社图书质量的管理，总结和探讨图书质量管理工作的经验和规律，建立适应新时期出版工作发展需要的质量保障体系，不断提高图书质量，更好地为高校教学和科研服务，根据国家有关管理规定，结合高等学校出版社的实际情况，特提出如下意见。
一、基本状况
（1）随着出版工作阶段性转移的不断深入，高等学校出版社普遍加强了对图书质量管理的力度，质量就是信誉，质量就是生命，质量就是效益的观念逐步得到确立。近年来，有相当多的出版社制定和修订了图书质量管理办法，设立了图书质量管理机构，质量管理工作取得了长足的进
步，图书质量不断提高，一大批高水平、高质量、高层次的教材和学术著作受到社会好评。
（2）由于高等学校出版社建社时间较短，管理经验不足，规章制度不够健全，少数出版社存在片面注重经济效益，忽视质量管理现象，质量第一的方针还没有真正落到实处，经营粗放，出书数量过大，少数编校人员和管理人员的政治素质和业务素质不高，还不能适应新时期出版工作
的要求。
（3）当前高等学校出版社的出书质量虽然有很大的进步，但是，同自身的性质、地位和所担负任务的要求相比，同出版工作实施阶段性转移的要求相比，还有一定的差距，少数出版社的个别图书甚至还存在导向不当、格调不高等方面的问题。从全局上看，重复出版现象比较严重，图
书合格品率较低；印装质量也有待于进一步提高。
二、总体要求
（4）高等学校出版社要建立以提高图书质量为中心的目标管理机制，坚持走质量效益型发展道路。正确理解和处理质量与数量、质量与效益、质量与进度之间的辩证关系。采取切实有效措施，努力把图书质量提高到一个新的水平。
（5）高等学校出版社要不断加强对图书出版过程中的质量监控，强化全程质量管理。努力实现图书质量管理工作的科学化、标准化、规范化和制度化。
（6）高等学校出版社要把质量指标纳入年度计划和长远发展规划的内容之中，并根据不同类别图书的实际情况，制定分阶段的质量发展目标。
（7）高等学校出版社在“九五”期间，要努力使图书的优秀品、良好品率达到40％，努力实现重点图书全部在良好品以上，重印图书为合格品以上，全部图书力争达到无不合格品。
三、体制与制度
（8）主管部门、主办单位，应加强对所属高等学校出版社图书质量管理工作的检查和监督，把出版社图书质量管理工作的好坏，同年检以及推荐参评优秀出版社、良好出版社等结合起来，督促出版社认真做好图书质量管理工作。
（9）高等学校出版社应根据实际情况，搞好图书质量管理的组织机构建设，逐步建立起以主管社领导为首的图书质量委员会及有关办事机构，负责实施图书质量监督管理工作，并把质量检查监督工作当做日常管理工作的一项重要内容抓实抓好。
（10）高等学校出版社应按照国家规定的图书质量标准和检查监督制度、程序和办法，严格进行图书质量的检查，并对检查发现的质量问题作出分析，及时提出整改措施、办法，不断改进质量管理工作。
（11）选题是图书出版工作的基础，是坚持正确办社宗旨的关键，是实现社会效益和经济效益的保障。高等学校出版社应实行选题论证制度。各社应根据教育事业改革与发展的需要，努力发挥优势，优化选题，精选品种，不断提高选题质量。在操作上要严格规范选题审批程序，实行
三级论证，完善出版合同管理。各社应努力减少重复出书，杜绝内容不健康或有政治问题的选题列选。
（12）选题报批是我国出版管理的基本制度，是国家加强对图书出版计划性和目的性管理的重要手段和措施。高等学校出版社必须坚持选题报批制度。各社所有图书选题特别是应专项、专题报批的选题，必须依照有关规定报送相关管理部门审批同意后方可安排出版。
（13）三审制度是保证图书内容质量的基本制度，高等学校出版社必须严格执行。各社要明确责任编辑、复审和终审人员的职责，坚持按照数量和质量标准进行严格审定，杜绝图书内容出现政治性、思想性、科学性及泄密等方面的问题。
（14）责任编辑对所编辑加工的书稿负有全面质量把关的责任。责任编辑必须严格掌握收稿标准，有权拒收不符合规定要求的稿件。责任编辑必须按照齐、清、定要求发稿；必须对终校后的清样进行认真的通读；必须对封面制版稿进行检查并签发；必须认真检查样书。责任编辑要把
好成书前的质量关，尽最大努力把差错消灭在生产过程中，杜绝质量不合格图书进入市场。
（15）三校及责任校对制度是保证图书校对质量的有效措施，各社应在不断总结经验基础上，加强对校对工作流程及质量的管理，完善计错标准，明确各校次及责任校对的责任，不断完善三校及责任校对制度。各社要坚持废弃一￣三连校，鼓励校对人员在忠于原稿前提下，对书稿有
关问题提出质疑。
（16）高等学校出版社应实行责任印制员制度。责任印制员应按照国家或出版社的有关标准和要求做好图书印装质量的监督和管理，负责图书印装质量的检查和验收，做好软片、纸型的保管及整修等工作。
（17）高等学校出版社应实行印刷单位资格审定制度。到国家书刊定点印刷厂印刷图书，是提高印装质量的重要保证。各社要合理选择生产厂家，科学确定生产印制周期，努力在保证图书质量前提下降低成本。
（18）高等学校出版社应建立健全图书出版过程中的环节互约机制。社内各有关部门负责人要抓图书质量，并指定质量管理人员，按照图书生产各个环节的质量标准，负责质量监督和检查，严把上下环节或工序的质量关。
（19）各社应加大图书质量在各种考核评比中的份量，并把质量考核结果同部门工作考评及个人的工作量、分配、职称等直接挂钩，严格考评与奖罚。对在图书质量检查中，不合格品率连续两年超过50％的直接责任者，在申请晋升技术职称时应给予限制。
四、条件保障
（20）一支具有较高业务知识和专业技术水平的编辑、出版工作人员队伍，是图书质量的根本保证。高等学校出版社从事编辑工作的人员，应具有大学本科以上学历和文化水平，并经过必要的培训与业务学习。二审三审人员应具有高级职称，并有长期从事编辑审稿的经验。
（21）高等学校出版社要加强对职工的培训工作，抓好经常性的业务学习，不断提高业务素质。要建立健全对各类专业人员的培训制度，实行岗前培训或岗位上的传帮带，对不能胜任岗位要求的人员实行下岗培训。
（22）必要的工作、生产条件和现代化的技术手段，是保证图书质量的物质保障。高等学校出版社要尽最大可能，为编辑出版工作人员提供工作和生产所必需或应有的条件。现代化的生产技术手段是未来图书出版业的发展方向，要加快利用新科技的步伐，不断增加图书出版过程中的
新技术的含量。有条件的出版社，要在封面设计、版式设计、绘图、编辑加工、校对等工作环节上，积极利用现代科技新成果。
（23）图书资料是职工进行学习，不断更新知识和获取信息的必要条件，也是审读、编辑加工书稿的重要参考工具，对提高图书质量有重要的促进作用。高等学校出版社应加强资料室建设，将资料室的建设纳入到出版社的整体发展规划之中。



1996年9月11日
中国证券监督管理委员会


关于加强资金申购和承销业务管理有关问题的通知



各证券公司：

我会于5月18日颁布实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》，拟于近期开始核准新股发行；上海、深圳证券交易所分别颁布了资金申购实施办法，对新股发行恢复资金申购明确了具体要求和业务流程。各证券公司应高度重视新股发行资金申购工作，加强组织领导，切实防范风险，保护投资者权益。现就有关问题通知如下：

一、各证券公司应加强对资金申购实施办法等有关文件的学习，掌握有关资金申购业务规则和操作流程，周密部署并严格落实各项准备工作，同时要加强对客户的宣传和解释工作，做好对投资者申购新股的服务保障工作。

在新股申购期间，证券公司应调派熟悉资金申购业务的骨干加强对客户较多证券营业部的支持和辅导，确保所有营业网点均能做好资金申购业务的服务工作。

二、各证券公司应切实做好新股申购的资金安排，确保所有客户均能全额申购新股，确保新股申购资金按时足额划付到中国证券登记结算有限责任公司。

三、各证券公司应切实做好新股发行资金申购的技术准备工作，提前对技术系统进行测试，并做好有关应急预案。

四、证券公司自营申购新股的，必须使用已经报备的证券自营账户，严禁使用客户或他人的账户进行申购；必须使用自有资金和依法筹集的资金，严禁挪用客户交易结算资金进行申购。

各证券公司应加强对下属营业网点代理新股申购业务的管理，防止出现上述违规行为。

五、证券公司不得自营申购本公司所承销的股票，也不得变相以他人名义申购本公司所承销的股票。

六、证券公司未清理的违规资产管理业务不得参与新股发行资金申购，合规的定向资产管理业务和经我会批准设立的集合理财计划可以参与新股发行资金申购。

七、各证券公司要加强对承销业务的风险控制，以包销方式承销证券的，应符合以下规定：

（一）充分考虑公司的净资本和流动性状况，根据自身的净资本充足情况确定最大的承销业务规模，确保公司每单承销业务都有足够净资本来支撑；

（二）必须进行实质性承销，严禁通过签订补充协议等方式进行虚假承销；

（三）因包销剩余股票导致单只股票规模超比例的，应自该股票上市之日起逐步卖出该股票，期间不得买入该股票，导致自营总规模超比例的，应同时限制买入其他股票，直至公司自营业务规模符合规定标准；

（四）在签定承销协议之日起五个工作日内，向公司注册地证监局报备承销协议、承销项目的风险评估及包销风险的应对方案。

八、在新股申购过程中遇到重大问题时，证券公司应及时向公司注册地证监局和我会报告。

九、证券公司违反本通知规定或资金申购业务出现重大风险的，我会将按有关规定，严肃追究公司和相关人员的责任。



二○○六年五月二十六日