关于加强稽查执法工作的若干意见
住房和城乡建设部
关于加强稽查执法工作的若干意见
建稽[2009]60号
各省、自治区住房和城乡建设厅，直辖市建委及有关部门，新疆生产建设兵团建设局：
为深入贯彻实施国务院《全面推进依法行政实施纲要》，加大住房城乡建设稽查执法工作力度，严厉打击违法违规行为，促进住房城乡建设事业科学发展，现对加强稽查执法工作提出以下意见。
一、加强稽查执法工作的意义
（一）工作性质。住房城乡建设稽查执法是指各级住房城乡建设主管部门依据相关法律法规，对住房城乡建设活动各方主体行为依法监管，以及对各级住房城乡建设主管部门依法监督过程中，对违法违规行为进行稽核调查、检查处理的活动，是住房城乡建设行政执法和行政监督的重要内容。
（二）重要意义。加强稽查执法工作，是实践“三个代表”重要思想、贯彻落实科学发展观、构建社会主义和谐社会的重要内容，是推行依法行政、创新体制机制、整顿规范市场秩序的重要举措，是转变政府职能，建立决策、执行、监督相协调工作机制的必然要求，是加强党风廉政建设、维护人民群众切身利益的有效手段。近年来，住房城乡建设系统深化执法体制改革和机制创新，推动开展稽查执法工作，对遏制违法违规行为发挥了明显作用。但必须看到，我国正处于经济社会和城镇化快速发展的关键时期，违反城乡规划、违法违规开发建设、破坏风景名胜区资源等问题仍呈多发态势，住房城乡建设系统规范市场秩序的任务还很重。加大稽查执法工作力度，有利于强化住房城乡建设主管部门的监管职能，形成决策科学、执行顺畅、监督有力的行政管理体制，确保各项政策制度落到实处；有利于实现监管关口前移，有效预防、及时发现和纠正违法违规行为，把矛盾化解在基层和萌芽状态，减少违法违规行为带来的负面影响和经济损失；有利于及时解决影响人民群众生活的热点难点问题，化解社会矛盾，维护社会和谐稳定；有利于强化对权力的制约和监督，规范行政权力运行，促进住房城乡建设事业科学发展。
二、加强稽查执法工作的工作思路和主要任务
（三）工作思路。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕住房城乡建设系统中心工作，将稽查执法工作与行政监管有效衔接，覆盖住房城乡建设主要业务领域。进一步强化预防为主的理念，从注重法律法规制定向法律法规制定和执法监督并重转变，从注重对违法违规行为的事后查处，向注重事前预防、事中监督、事后纠偏转变，实现全过程协同执法和闭合管理，将建设活动主体行为纳入法制化轨道，有效预防和遏制违法违规行为，维护法律法规的严肃性。
（四）主要任务。组织对城乡规划、住房保障、房地产市场、住房公积金、建筑市场、标准定额、工程质量安全、建筑节能、城市建设、村镇建设、历史文化名城、风景名胜区、城镇减排等方面的违法违规问题实施稽查。组织城乡规划督察员对城市总体规划、历史文化名城保护规划、省域城镇体系规划及风景名胜区规划实施情况进行监督检查。完善稽查执法制度，形成分级负责、层级指导、协作配合的稽查执法工作体系，建立健全发现及时、查处有力、指导顺畅的工作机制。完善稽查执法信息系统，受理、处理住房城乡建设领域违法违规投诉举报。
三、加强稽查执法工作的基本要求
（五）加强对稽查执法工作的组织领导。各地要结合实际，将加强稽查执法工作列入重要议事日程。已建立稽查执法制度的，要进一步完善职能和工作机制，不断推进稽查执法工作；暂未建立稽查执法制度的，要积极争取当地政府和编办、人事、财政等部门的支持，确立稽查执法工作机构和人员，落实稽查执法工作责任。
（六）强化稽查执法制度建设。各地要结合本地实际制定稽查执法工作制度，保障稽查执法工作的全面开展。稽查执法工作要覆盖住房城乡建设主管部门的主要业务范围，注重全方位、全过程监督。要根据稽查执法工作的性质和特点，制定相应的案件稽查、专项检查、投诉举报受理和处理等工作制度，实现稽查执法工作标准化、规范化。
（七）建立协同预防工作机制。各地要围绕中心任务强化预防和监督，通过稽查执法工作体制机制创新，实现关口前移。各地稽查执法机构要及时与有关业务主管部门沟通稽查执法工作信息，分别依法限制存在违法违规问题的城市或项目的评优评奖资格，依法限制存在违法违规问题的企业或个人申报有关资质资格。对性质恶劣的，要依法撤销其有关资质、资格或奖励。
（八）严格案件稽查和专项检查。各地要在其职责范围内，通过领导批办、相关部门和单位移送、受理投诉举报和直接发现线索等途径，认真做好案件稽查。组织或参与对住房保障、城乡规划、节能减排、住房公积金、市场秩序等方面违法违规行为的专项检查。完善案件督办工作机制，对转交下级相关部门稽查的案件，要落实稽查工作责任、明确办结时限；对未按要求及时办结或查处不力的，要采取派员实地督办、书面通报等方式强化督办效果。
（九）建立集体研判工作机制。各地在案件稽查过程中，要认真研究稽查任务，提出稽查工作要求，并组织力量实施稽查。对违法违规行为的定性要会同有关业务主管部门进行集体研究，综合分析案件发生的背景和因素，充分听取有关方面的意见和建议后，运用行政许可、行政审批、行政处罚等手段进行依法惩治，对情节严重、构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
（十）强化违法违规警示震慑作用。各地要加强与有关人民政府、执纪执法机关、组织人事部门、国有资产监管机构以及新闻媒体的信息交流，及时通报有关违法违规案件查处情况，强化部门联动，形成对市场行为、权力运行制约和监督的工作合力。充分利用各类市场诚信信息平台和新闻媒体，对市场主体的违法违规行为公开曝光，充分发挥违法违规警示震慑机制的治本功能。
（十一）建立违法违规预警预报制度。各地要定期逐级上报稽查执法工作动态、重大违法违规案件的稽查处理情况、投诉举报受理和处理情况等，建立全国稽查执法信息共享机制，实现稽查执法信息互通互连，资源共享。各地稽查执法机构要定期对群众投诉举报和稽查案件进行统计分析，及时发现违法违规苗头和规律，对问题多发地区、领域和环节，分别采取约谈、告诫、督导检查等方式进行预警。
（十二）加强稽查执法工作研究。各地要加强对稽查执法工作的分析研究，通过处理投诉举报和案件稽查，系统分析住房城乡建设领域违法违规问题的发生特点和规律，深入研究稽查执法工作。认真查找行政监管中的薄弱环节和漏洞，提出改进监管工作、完善法规政策的意见建议，并强化督促和跟踪，确保各项整改措施落到实处。
（十三）加强稽查执法队伍建设。各地要严把稽查执法工作人员进门关。要定期组织法律法规和业务知识培训，针对突出问题组织开展稽查执法工作专题研究，不断提高工作人员的政治素质和业务水平。要强化稽查执法队伍作风建设，严肃纪律，完善内部考核机制，依法公开稽查执法工作信息，逐步开展稽查执法绩效评价工作，进一步规范稽查执法行为，防止滥用稽查执法权力，提高稽查执法工作效能。
（十四）加强层级指导和监督。上级住房城乡建设主管部门要加强对下级住房城乡建设主管部门的指导和监督，建立健全稽查执法工作制度，规范案件稽查和专项检查工作程序，建立稽查执法信息交流系统，加强稽查执法队伍建设。对跨地区的或涉及本部门工作人员的重大案件，下级住房城乡建设主管部门可申请上级住房城乡建设主管部门组织稽查。
中华人民共和国住房和城乡建设部
二○○九年四月十七日
中国证监会关于清理规范证券营业网点问题的通知
中国证券监督管理委员会
中国证监会关于清理规范证券营业网点问题的通知
中国证监会
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
为了满足市场需求，完善监管服务，杜绝无证经营，防范和化解风险，中国证监会拟对证券营业网点进行清理规范。现将有关事项通知如下：
一、清理规范原则
（一）申请规范为证券营业部的，应具备以下条件：
1、在1998年年底前设立并开业；
2、1999年日均股票、基金交易量在500万元以上；
3、没有挪用客户交易结算资金，没有违规吸收社会资金；
4、计算机信息系统符合我会的有关规定。
（二）申请转为证券服务部的，应具备中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》（证监机构字〔1999〕123号）中规定的设立证券服务部的条件。
（三）不具备转为证券营业部或证券服务部条件的，在所在地中国证监会派出机构监督下，由其设立机构负责在本通知下发之日起半年内予以撤销。
二、清理规范程序
（一）本通知附件所列140家证券营业网点，凡具备转为证券营业部或证券服务部条件的，由所在地中国证监会派出机构负责审批并报我会备案。其中转为证券营业部的，由所在地中国证监会派出机构到我会换领《证券经营机构营业许可证》。
（二）其它不规范证券营业网点，凡具备转为证券营业部或证券服务部条件的，由所在地中国证监会派出机构依据以上规定进行初审，报我会审批。
三、为体现公平、公正原则，对于通过清理将不规范网点转为证券营业部或证券服务部的证券公司，在本通知下发之日起1年内，不再受理其新设证券营业部或证券服务部的申请。
四、今后，未经批准擅自设立证券营业网点的，中国证监会将依据有关规定严肃查处；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
附件：140家换证遗留证券营业网点名单（略）
2000年10月11日
郑州市行政事业单位非经营性资产转经营性资产管理办法
河南省郑州市人民政府
郑州市人民政府令
（第８２号）
《郑州市行政事业单位非经营性资产转经营性资产管理办法》业经１９９９年１２月２７日市人民政府第１７次常务会议审议通过，现予发布，自２０００年２月１日起施行。
市长 陈义初
二０００年一月十五日
郑州市行政事业单位非经营性资产转经营性资产管理办法
第一条 为加强行政事业单位非经营性资产转经营性资产的管理，防止国有资产流失，根据《河南省行政事业单位国有资产管理办法》，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法所称非经营性资产转经营性资产是指行政事业单位在保证完成国家行政任务和开展业务活动的前提下，将其占有、使用的国有资产部分用于生产、经营活动的行为。
本办法所称行政事业单位是指在国家行政和事业编制内的所有单位。但实行企业化管理、并在工商行政管理机关进行企业法人登记的事业单位除外。
第三条 行政事业单位将占用的非经营性资产以下列方式转为经营性资产的，均应遵守本办法：
（一）兴办经济实体；
（二）对外投资、入股、合资、联营；
（三）出租房产、土地及其他国有资产；
（四）利用其他方式将占用的非经营性资产转为经营性资产。
第四条 市、县（市）、区国有资产行政主管部门按照分级管理的原则，负责对本级人民政府管辖的行政事业单位非经营性资产转经营性资产的行为实施管理。
财政、物价、工商行政、房产、土地、机关事务管理等有关部门应当在各自职责范围内，配合国有资产行政主管部门做好非经营性资产转经营性资产的管理工作。
第五条 行政事业单位的非经营性资产转经营性资产应当有利于资产的保值增值，其资产的国家所有性质不变。
第六条 下列资产不得转为经营性资产：
（一）财政拨付的资金；
（二）上级补助的资金；
（三）保证本单位工作正常开展的其他国有资产。
第七条 行政事业单位将非经营性资产转为经营性资产的，应经其主管部门审核同意，报同级国有资产行政主管部门和财政部门审查批准。
市、县（市）、区机关事务管理部门直接管理的国有资产转为经营性资产的，应经机关事务管理部门审核同意，报同级国有资产行政主管部门和财政部门审查批准。
第八条 行政事业单位申请将非经营性资产转为经营性资产，应向同级国有资产行政主管部门提交下列证件和材料：
（一）非经营性资产转经营性资产申请书；
（二）可行性论证报告；
（三）主管部门或机关事务管理部门审核同意意见；
（四）国有资产产权登记证；
（五）申请转作经营性资产的清单；
（六）其他必要的证件和材料。
第九条 国有资产行政主管部门收到行政事业单位的申请后，经审查，对符合规定的，通知行政事业单位按规定对申请转作经营的资产进行评估。资产评估结果应经国有资产行政主管部门依法确认。
对已依法进行评估的非经营性资产，在评估结果有效期内转作经营性资产的，不再进行资产评估。
第十条 行政事业单位非经营性资产转作经营性资产，属财政拨款和上级补助资金形成的资产，每年按批准作为经营的资产价值的１０％交纳国有资产占用费；属自筹资金形成的资产，每年按批准作为经营的资产价值的４％交纳国有资产占用费。
第十一条 国有资产占用费由市或县（市）、区国有资产行政主管部门负责征收，每半年征收一次。
对教育、卫生系统的事业单位国有资产转为经营性资产的国有资产占用费，由国有资产行政主管部门委托教育、卫生部门统一收缴后解缴国有资产行政主管部门；机关事务管理部门直接管理的国有资产转为经营性资产的国有资产占用费，由国有资产行政主管部门委托机关事务管理部门统一收缴后解缴国有资产行政主管部门。
国有资产占用费由国有资产行政主管部门收缴后全额解缴同级财政。
第十二条 行政事业单位利用非经营性资产兴办社会福利、公益事业或有其他符合减免国有资产占用费条件的，由单位提出申请，经国有资产行政主管部门批准后，方可减免。
第十三条 行政事业单位应对非经营性转作经营性的资产加强管理，确保国有资产保值增值。
对已转作经营性的国有资产，市、县（市）、区人民政府决定调剂使用的，行政事业单位必须服从。
第十四条 行政事业单位非经营性资产转经营性资产的收支，应当纳入本单位财务收支管理。
行政事业单位非经营性资产转经营性资产的收入，应当用于弥补本单位办公经费和事业经费的不足。
第十五条 国有资产行政主管部门应对行政事业单位非经营性资产转经营性资产的情况进行监督检查，足额征收国有资产占用费，依法查处违法本办法的行为。
行政事业单位转作经营性资产的生产、经营活动终止，应向同级国有资产行政主管部门备案，并由国有资产行政主管部门会同有关部门对转作经营性的国有资产进行评估。对造成国有资产流失的，由国有资产行政主管部门依法处理或移交的有关部门处理。
第十六条 行政事业单位未经批准，擅自将非经营性资产转为经营性资产的，由市、县（市）、区国有资产行政主管部门给予警告，责令限期改正；逾期不改正的，处以５０００元以上３００００元以下罚款。对主管领导或直接责任人员由本单位或有关部门给予行政处分。
第十七条 行政事业单位不按规定缴纳国有资产占用费的，由市、县（市）、区国有资产行政主管部门责令限期缴纳；逾期仍不缴纳的，处以应缴纳费用一倍以下罚款，但最高不得超过３００００元，并由财政部门从其应拨经费中扣减应缴纳的国有资产占用费。
第十八条 行政事业单位非经营性资产转为经营性资产的收支未纳入本单位财务收支管理或未按本办法规定用途使用的，由财政部门依法查处。
第十九条 国有资产行政主管部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或有关部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议或提起诉讼。
第二十一条 本办法施行前，行政事业单位已将非经营性资产转作经营性资产，未履行审批手续的，应自本办法施行之日起６个月内补办审批手续。
违反前款规定的，按本办法第十六条规定处罚。
第二十二条 本办法自２０００年２月１日起施行。